深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
广东省深圳市人民政府
深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
深圳市人民政府
第一章 总 则
第一条 为加强对期货市场的管理，规范期货交易行为，促进期货市场健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，制订本规定。
第二条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所（以下简称交易所）是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。
第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”的原则，实行集中交易、公开竞价。严禁进行场外交易。
第四条 深圳市贸易发展局为深圳市人民政府期货交易主管部门。
第五条 凡在交易所进行的交易均须遵守本规定。
第二章 监事委员会
第六条 交易所监事委员会由深圳市贸易发展局聘请政府有关部门的代表、专家组成。
第七条 监事委员会的职能：
（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的管理和交易活动进行监督和检查。
（二）对交易所管理提出建议；
（三）定期听取交易所的工作汇报，了解易交所的财务状况；
（四）受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。
第三章 理事会
第八条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所共设一个理事会。
理事会是深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所的最高决策机构，下设两个执行委员会，分别对两个交易所进行管理。理事会侧重两个交易所重大原则、宏观管理的决策，理事会执委会分别侧重两个交易所具体管理、运作的决策。
第九条 理事会的职能如下：
（一）接受期货交易主管部门的领导，执行会员大会决议；
（二）制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；
（三）审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；
（四）聘任交易所总裁、副总裁以及其他高级管理人员；
（五）审定交易所年度工作报告和财务预算报告，制定交易所中、长期规划等重大事项；
（六）聘任非会员理事；
（七）对所的分立、合并、终止和清算作出决议。
第十条 全体理事有义务严格遵守理事会决定，一切违反理事会决定的行为，均属无效。
第十一条 交易所实行理事会领导下的总裁负责制，总裁是交易所的法人代理。
第十二条 为了加强交易所的自律和管理，理事会根据需要下设会员资格审查、交易行为管理、仲裁等专门委员会，负责审查申请者的入会资格、监督交易场内的交易活动、处理交易纠纷等事项。各专门委员会工作章程由交易所制定。
第四章 会员和会员大会
第十三条 交易所实行会员制。
第十四条 申请成为交易所会员，应符合以下条件：
（一）具备企业法人资格；
（二）有固定场所，拥有不少于200万元人民币的注册资本额；
（三）遵守中华人民共和国法律、法规以及深圳经济特区的法规、规章；
（四）具有良好的商业信誉。
第十五条 承认交易所章程和交易规则并具备前条规定之条件的法人，可以向一个交易所提出申请，成为一个交易所的会员，也可以向两个交易所分别提出申请，经理事会审查批准后成为两个交易所的会员。
第十六条 交易所会员享受下列权利：
（一）有权参加交易所的场内交易，享有交易场内公共设施的使用权；
（二）有权参加会员大会，听取、审议交易所的工作报告，并对交易所的重大事务有建议、批评、监督、表决权；
（三）有权转让会员席位，但必须向理事会提出书面申请，经审核批准后，方可转让；
（四）对交易所的专门委员会享有选举权和被选举权；
（五）有退会的自由。
交易所会员应履行下列义务：
（一）自觉执行国家的有关法律、法规和本规定；
（二）严格遵守交易所章程和交易规则，接受交易所的管理和监督；
（三）按规定交纳会费、交易手续费、风险基金和交易保证金等费用；
（四）须依规定完成一定的交易额；
（五）会员单位的法定代表人发生变更、营业场所产生变动时，应及时向交易所报告。
第十七条 会员单位进场交易必须委托出市代表进行，出市代表必须经过培训并考核合格。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。
第十八条 出市代表在交易所内的交易行为应经会员单位授权，并对会员单位负责。
第十九条 交易所实行会员自律管理，会员大会是交易所的最高权力机构。会员大会每年召开一次，由理事长根据章程规定召集。当理事长认为必要时或者有三分之一以上会员联名要求时，可以召开临时会员大会。
第二十条 下列所载事项，须由会员大会作出决议：
（一）审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度；
（二）审议理事会的工作报告；
（三）资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准；
（四）推举会员理事；
（五）次年度收支预算报告和业务计划报告的批准；
（六）会员的除名；
（七）章程或业务规划规定的其他事项。
第五章 交易管理
第二十一条 经期货交易主管部门批准的农产品、矿产品、能源产品、金融期货或期权等均可在交易所在进行交易。
第二十二条 交易所应及时向社会公布上市交易品种的有关信息。
第二十三条 交易所会员可以自营或代客买卖，但代客买卖的会员应符合下列条件，并经核准的方能进行：
（一）具有交易所规定的注册资本额；
（二）有与经营代客业务相适应的专业人员；
（三）有完善的组织机构和健全的财务制度；
（四）熟悉期货市场交易操作规程；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第二十四条 客户可委托具有代客交易资格的会员单位通过其出市代表在场内代其进行交易。
第二十五条 交易所有权对会员的交易活动进行检查和监督，会员应如实反映情况。
第二十六条 交易所必须对会员资料进行保密。
第二十七条 每日商品价格的涨跌幅度限制由交易所就不同交易的品种分别确定。
第六章 结算与交割
第二十八条 交易所设结算机构，对交易进行统一结算。
第二十九条 结算机构的职责：
（一）负责期货合约的结算与交割；
（二）在交易过程中，作为交易中介，即卖方的买方，买方的卖方；
（三）负担风险管理的责任，保证期货合约的履行；
（四）了解交易所会员的财务状况，并向交易行为管理委员会报告。
第三十条 会员应在交易所指定的银行开立专用结算帐户。
第三十一条 结算机构接受国家金融管理部门的业务指导和期货交易主管部门的监督管理。
第三十二条 会员应按交易规则的规定交纳风险基金、保证金以及其它有关费用。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。
第三十三条 结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金、保证金等资金的管理办法以及结算细则。
第三十四条 交易签约后，交易一方出现违约时，结算机构应先代违约方履约，并有权依法向违约方追偿和处以违约方一定数额的违约金。违约金应归入交易所风险基金。
第三十五条 结算机构有对会员的财务及业务情况保密的义务。结算机构职员不得以任何形式泄露会员的财务和业务情况。
第三十六条 交易所收取的交易手续费的标准报物价部门审定后执行。
第三十七条 结算机构实行每日结算制，并于下一交易日开市前将结算情况通知交易所和各会员。
第七章 罚 则
第三十八条 交易所职员违反交易所章程及具体规定，在主持交易和处理争议中有偏袒行为，并泄露会员秘密、参与期货交易的，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门没收非法所得。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依法处理。
第三十九条 会员单位或其出市代表以获取非法利益为目的，散布误导交易的信息、合谋串通制造虚假供求、操纵商品价格、扰乱交易秩序的，期货交易主管部门应没收其非法所得，并可处以非法所得金额一倍以上三倍以下的罚款。直接责任人员构成犯罪的，移交司法机关依法处理。
第四十条 出市代表有第三十九条规定之情形者，被交易所除名的，自除名之日起五年内不得被重新录用为期货交易从业人员；受到刑事处罚的，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。
第四十一条 结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构应当承担赔偿责任。
第八章 附 则
第四十二条 交易所依照本规定拟定交易规则，报深圳市人民政府批准后施行。
第四十三条 本规定由期货交易主管部门负责解释。
第四十四条 本规定自颁布之日起执行，《深圳有色金属交易所管理暂行规定》（深府〔1991〕386号）同时废止。
1994年3月25日
濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市企业信用担保机构管理暂行办法的通知
河南省濮阳市人民政府办公室
濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市企业信用担保机构管理暂行办法的通知
濮政办〔2009〕31号
各县（区）人民政府，高新区、工业园区管委会，市人民政府有关部门：
市企业服务局制定的《濮阳市企业信用担保机构管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年五月二十四日
濮阳市企业信用担保机构管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范我市企业信用担保机构行为，完善我市企业信用担保体系建设，促进担保行业健康发展，依据《中华人民共和国中小企业促进法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国公司法》、《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》(中华人民共和国国务院令第548号)、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》和《河南省人民政府关于加快全省中小企业信用担保体系建设的若干意见》，制定本办法。
第二条本办法所称企业信用担保机构（以下简称担保机构），是指经省工业和信息化厅批准，在本市行政区域内依法设立，并承担信用担保责任和风险的专业化融资服务机构。
第三条企业信用担保业务是指专门为企业融得生产及经营活动所需的各项经济要素，依法提供信用保证并承担保证责任的行为。
第四条濮阳市担保机构实行归口管理。由企业工作部门牵头，会同财政、工商、人民银行、人事、民政、国土资源、建设、公安、税务等有关部门成立信用担保管理委员会，对担保机构实行宏观管理和组织协调工作。财政部门代表政府对政策性担保机构履行出资人的职责。
第五条担保行业从事经营活动，应当遵守法律、法规和规章，依法经营，诚信经营。各级政府、各有关部门不得指令具体担保业务，不得干预具体担保业务决策。
第二章设立与变更
第六条申请设立担保机构，应当具备下列条件：
（一）具有符合法律、法规规定的章程；
（二）具有符合规定的注册资金；
（三）具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；
（四）具有符合担保机构任职资格的高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员；
（五）具有健全的组织结构、内部管理制度和风险控制制度；
（六）担保机构注册资金，应一次性足额到位。其中，货币资金不得低于注册资金的80%；
（七）企业工作部门规定的其他条件。
第七条设立担保机构的程序：
（一）审批。申请设立担保机构，由县（区）、市企业工作部门逐级初审，报省工业和信息化厅审批；
（二）注册。担保机构及其分支机构经省工业和信息化厅批准后，到工商部门办理登记注册手续；
第八条设立担保机构，应向企业工作部门提交下列材料：
（一）设立担保机构申请书；
（二）筹建负责人名单及基本情况；
（三）拟任法人、股东、律师和高级管理人员基本情况表；
（四）企业法人入股担保机构的，需提供近三年财务审计报告；
（五）可行性研究报告；
（六）拟设立担保机构章程；
（七）担保机构内部管理制度及风险控制制度等文件；
（八）营业场所所有权或使用权证明；
（九）验资报告；
（十）担保机构监督管理部门审查表；
（十一）企业工作部门要求提交的其他文件。
第九条担保机构申请设立分支机构的，应向企业工作部门提交下列材料：
（一）设立分支机构的申请；
（二）担保机构监督管理部门审查表；
（三）可行性研究报告；
（四）总公司的验资报告；
（五）拟任负责人、高级管理人员、专业技术人员基本情况表；
（六）营业场所的所有权或使用权有效证明文件；
（七）具有法定代表资格的会计师事务所出具的最近两年的财务会计报告；
（八）总公司关于成立分公司的董事会决议；
（九）市外担保机构在我市设立分支机构的，还应提交总公司所在地企业工作部门的意见及公安机关出具的最近两年无违规经营证明材料。
第十条政策性担保机构应按照有关规定向财政部门进行产权登记，并按照《河南省融资性中小企业担保机构财务管理暂行办法》进行会计核算。同时参照《金融企业会计制度》执行。
第十一条建立担保机构承诺制度。担保机构设立审批时，法人代表和主要股东须签署《担保机构承诺书》。承诺规范担保行为，不吸收公众存款，不从事违法违规贷款业务，不违规收取保证金，不收取担保费以外的其他费用等。
第十二条经过批准的担保机构由市企业工作部门定期通过媒体向社会公示，接受社会监督，同时通报违规违法操作的担保机构名单。
第十三条未经企业工作部门审批、工商部门注册的担保机构及分支机构，一律不得开展担保业务。
第十四条担保机构变更下列事项，经县（区）、市企业工作部门初审后，报省工业和信息化厅核准。担保机构凭省工业和信息化厅的核准意见向工商部门申请办理变更登记：
（一）变更名称；
（二）改变组织形式；
（三）调整业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）调整股权结构；
（六）修改章程；
（七）变更营业地址；
（八）变更法人代表；
（九）企业工作部门规定的其他变更事项。
第三章监督管理
第十五条担保机构应以中小企业为主要服务对象，从事信用担保、融资担保、履约担保和再担保及其他经核准的融资服务业务。
第十六条担保机构之间可根据各方的优势依法开展联合担保，分散担保风险。
第十七条担保机构要依照有关法律、法规和现代企业制度的要求，建立与完善法人治理结构和内部组织结构。
第十八条由政府出资或参股设立的政策性担保机构，要按照市场化运作原则，实行公司化管理，科学设置股权比例。
第十九条担保机构进行工商年度检验时，由企业工作部门会同财政部门对担保机构执行法律、法规、政策规定和业务开展情况进行检查，并提出检验意见。对违反国家有关法律、法规和政策，在限期内未进行整改的担保机构，工商部门不予年检。
第二十条担保机构的资产要保持良好的流动性和安全性。80%的部分应主要用于银行存款；不高于20%的部分可用于买卖安全性好、回报稳定、变现能力强的国债、金融债券及国家重点企业债券等，原则上不得进行项目股权投资。政策性担保机构设立后，应按照其注册资本的10%提取保证金，存入主管财政部门指定的银行，任何机构一律不得动用。
第二十一条担保费用的收取可根据担保项目的风险程度，由担保机构与被担保企业协商确定。政策性担保机构基准担保费率不超过同期银行贷款基准利率的50%，具体浮动比例由同级政府确定。
第二十二条担保机构要建立科学的项目评价体系和风险防范体系。要严控操作风险，建立审保分离、分级审批、内部报告与警示、责任追究等内控制度。要加强事前、事中和事后的风险控制，实行全程风险管理制度。
第二十三条担保机构要坚持风险分散原则，其担保责任余额原则上不得超过担保机构自身实收资本的10倍；对单个受保企业提供的担保等各项责任金总额最高不得超过担保机构自身实收资本的15%，政策性担保机构不得超过10%。
第二十四条担保机构应设置内部稽核制度，对项目评审、决策程序和内部财务管理等进行定期或不定期审查和审计。
第二十五条担保机构应建立风险准备金制度。按当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金。按照不超过当年年末担保责任余额的l%以及所得税后利润的一定比例提取风险准备金，累计提至担保责任余额的l0%后，实行差额提取。政策性担保机构风险准备金累计达到其注册资本金30%以上的，超出部分应转增资本金。
第二十六条担保机构要按照有关法律、法规和有关部门的要求，建立健全财务会计制度，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制年度财务报告。
第二十七条企业工作部门要建立非现场监管和现场检查相结合的监督检查制度。要适时会同财政、人民银行按照各自职责，对担保机构业务和财务状况实施检查。根据监管需要，企业工作部门可要求担保机构聘请具有相应业务资格的中介机构，对担保机构进行专项审计或稽核，有关费用由担保机构支付。审计结果将作为担保机构绩效考核、享受各项扶持政策的基本依据。对审计发现的问题，视情节轻重分别采取自行整改、限期改正、公布黑名单、吊销营业执照，直至追究刑事责任等有效措施进行处理。
第二十八条担保机构应落实统计快报制度。担保机构每季度末后7日内，要按时向市、县（区）企业工作部门报送业务统计报表、财务报表和其他相关统计信息资料。每年3月31日前向市、县（区）企业工作部门报送上一年度的年度工作报告、审计报告及要求的其他资料。由政府出资或参股的政策性担保机构，每季度末、每年初，还应按时向财政局和人民银行报送统计报表、会计报表等资料，以实施及时有效的监控。担保机构法定代表人及直接经办人员应对所提供的报表的真实性承担法律责任。
第二十九条财政部门应建立政策性担保机构财务计划申报和审批制度、财务会计报告和担保业务统计制度。组织实施国有资本保值增值考核工作，并对担保机构实施绩效评价。
第三十条建立和完善担保机构信用评级制度。企业工作部门、财政部门和人民银行等部门要建立对担保机构的信用评级制度，通过新闻媒体向社会公布，促进担保机构诚信经营。
第三十一条各级企业工作部门要会同有关部门每年对担保机构进行绩效考核。对担保业务好、风险控制能力强、经济和社会效益高的担保机构给予政策扶持；对组织机构不健全、内部管理和风险控制制度不完善、担保主业不突出、出现重大失误和风险的担保机构，依照国家有关法律、法规和政策规定给予相应的处罚。
第三十二条充分发挥担保协会的行业自律作用，实行行业自律管理，共同抵制行业内不正当竞争行为，维护合理有序、公平竞争的市场环境。担保行业协会要加强对从业人员的教育和培训，提高担保机构从业人员的业务水平和整体素质。
第三十三条充分利用和发挥社会监督力量，加强对担保机构经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道，提高监督实效。
第四章整顿及终止
第三十四条未经批准，擅自开展担保业务的担保机构及分支机构，由企业工作部门会同相关部门责令其限期整改。拒不整改的，坚决予以取缔。
第三十五条担保机构有下列情形的，由企业工作部门给予警告，根据不同情况明确纠正期限。在限期内仍未达到要求的，取消一切扶持政策，并向社会公告；情节严重的，由企业工作部门会同有关部门对其依法进行罚款、责令停业整顿或者吊销营业执照等行政处罚。
（一）营运期间抽逃注册资本；
（二）擅自设立分支机构；
（三）未经核准擅自变更、终止；
（四）超出核准登记的经营范围，擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为；
（五）超出核定行政区域从事经营活动；
（六）未按规定提取各项准备金的；
（七）拒不履行到期担保代偿责任的；
（八）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查；
（九）不按照规定提供报表、报告等文件、资料，提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料；
（十）未按规定进行信息披露；
（十一）其他违反国家有关法律、行政法规、政策规定及本办法的违法、违规行为。
第三十六条担保机构经过整顿，符合下列条件的，可恢复正常营业：
（一）已恢复担保能力；
（二）亏损得到弥补；
（三）违法违规行为得到纠正。
第三十七条担保机构非法从事银行业金融机构业务活动的，将提交银行业监管管理机构，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条恶意逃废债务和转嫁风险，违法违规经营，情节严重并构成犯罪的，依法追究当事人刑事责任。
第三十九条担保机构解散，依照《公司法》进行清算。清算结束后，逐级上报省工业和信息化厅，凭省工业和信息化厅的核准意见，向登记注册机关申请办理注销登记。
第四十条担保机构拟破产，应在向法院申请破产前，逐级向省工业和信息化厅提交申请并获得核准。担保机构被依法宣告破产，依照《破产法》的有关规定实施破产清算。
第五章附则
第四十一条本暂行办法与上位法表述不一致时，以上位法为准。
第四十二条本办法自公布之日起施行。
