刑事自诉案之规定不应成为法律的“摆设”！
王政
立法者制定法律的目的应当是为了保护公民合法的人身或财产权益，可制定的法律能否起到保护公民人身和财产权利的功能就要看司法机关具体的执法情况了。制定出的法律如果得不到实施是否应被称为“恶法”？不能被有效实施的所谓“法律”是否可被称为“聋子的耳朵——摆设”？本文以我国《刑事诉讼法》及相关司法解释关于对刑事自诉案件的相关规定为核心，以我们执业律师在具体办案过程中所碰到一些实际案例及与办案法官交流的思想感受为素材，来谈一下法律关于刑事自诉案件之规定及实施过程中所存在的一些问题，希望能引起立法和执法部门的足够重视。
一、先介绍几个实际的案例
案例一：A先生将自己一辆旧桑塔纳轿车交给B先生有偿使用，后A先生出国求学。两年后，A先生回国，发现原本属于自己的车辆已被过户到B先生名下。A先生要求B先生偿还车辆并重新办理过户手续。B先生称车辆已归其所有并拒绝交还。于是A先生以侵占罪为由向法院起诉B先生，要求追究B先生的刑事责任。当A先生向北京市某区法院递交刑事自诉状时，负责立案的法官拒绝受理并告之A先生说：“此案应属于民事纠纷”，同时还建议A先生通过民事诉讼的途径解决。
案例二：L先生与M女士虽已结婚多年，但夫妻关系一直不太和睦，且经常吵架。后L先生干脆搬出，以夫妻名义长期与S女士（S女士知M女士为L先生配偶）住在一起。2004年5月份，S女士为L先生生下一男孩，L先生为S女士购买别墅一套。2006年5月份，M女士以重婚罪为由向河北省某县法院起诉L先生和S女士。法院以M女士欠缺证据为由拒绝受理，并告之M女士补充关于L先生和S女士构成重婚罪的证据。M女士因个人没有侦查权，无法取得法院要求的证据材料，于是请求公安机关调查取证。公安机关的答复是：重婚案件属于自诉案件，不属于其管辖和受案范围，建议去找法院受理。
案例三：C某为抢出租车生意，将摩的司机D某左眼打伤后便弃之而去。后D某被人送入医院治疗，共花去医疗费一万余元。D某住院期间，C某一直未曾露面，出院后，其左眼视力严重下降，后经法医鉴定为轻微伤。因当地公安机关和检察机关认为C某行为不构成犯罪，不作公诉案件处理，并建议D某通过刑事自诉或民事赔偿途径解决。D某无可奈何之下，便向辽宁省某市区法院对C某提起刑事自诉。该区法院虽然受理了D某的自诉案，但是要求D某寻找C某的下落，并能让C某按时出庭，否则，法院将以C某下落不明为由，裁定驳回D某的自诉请求。可怜的D某因无法找到C某，所以其案件也一直无法得到任何解决。
以上只是我们在执业过程中碰到的几个典型刑事自诉案件而已，司法实践中诸如此类案件可以说不胜枚举。
二、关于刑事自诉案的相关法律规定及司法解释
（一）关于刑事自诉案件范围的规定：我国《刑事诉讼法》第170条规定“自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件”。
依据最高人民法院关于执行《中华人民共和国刑事诉讼法》若干问题的解释（法释〔１９９８〕２３号１９９８年６月２９日最高人民法院审判委员会第９８９次会议通过，以下称“最高院司法解释”）之规定：（一）告诉才处理的案件是：１、侮辱、诽谤案（刑法第二百四十六条规定的，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外）；２、暴力干涉婚姻自由案（刑法第二百五十七条第一款规定的）；３、虐待案（刑法第二百六十条第一款规定的）；４、侵占案（刑法第二百七十条规定的）。（二）人民检察院没有提起公诉，被害人有证据证明的轻微刑事案件：１、故意伤害案（刑法第二百三十四条第一款规定的）；２、非法侵入住宅案（刑法第二百四十五条规定的）；３、侵犯通信自由案（刑法第二百五十二条规定的）；４、重婚案（刑法第二百五十八条规定的）；５、遗弃案（刑法第二百六十一条规定的）；６、生产、销售伪劣商品案（刑法分则第三章第一节规定的，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外）；７、侵犯知识产权案（刑法分则第三章第七节规定的，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外）；８、属于刑法分则第四章、第五章规定的，对被告人可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件。（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究刑事责任的案件是指公安机关或人民检察院已经作出不予追究的书面决定的案件。
（二）关于刑事自诉案件处理和取证方面的规定：我国《刑事诉讼法》第171条规定“人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：（一）犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判；（二）缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理。法庭审理过程中，审判人员对证据有疑问，需要调查核实的，适用本法第158条的规定。” 《刑事诉讼法》第158条规定内容是“法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问的，可以宣布休庭，对证据进行调查核实。人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、扣押、鉴定和查询、冻结”。《刑事诉讼法》第172条规定“人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。本法第170条第三项规定的案件不适用调解”。
按照上述最高院司法解释和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会联合下发的《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》（１９９８年１月１９日）内容：对八项轻微刑事案件，被害人直接向人民法院起诉的，人民法院应当依法受理。对于其中证据不足、可由公安机关受理的，或者认为对被告人可能判处三年有期徒刑以上刑罚的，应当移送公安机关立案侦查。同时，最高院司法解释第186条规定“人民法院受理的自诉案件必须符合下列条件：（一）属于刑事诉讼法第170条、本解释第一条规定的案件；（二）属于本院管辖的；（三）刑事案件的被害人告诉的；（四）有明确的被告人、具体的诉讼请求和能证明被告人犯罪事实的证据”。最高院司法解释第188条规定“对于自诉案件，人民法院经审查有下列情形之一的，应当说服自诉人撤回起诉，或者裁定驳回起诉：（一）不符合本解释第一百八十六条规定的条件的；（二）证据不充分的；（三）犯罪已过追诉时效期限的；（四）被告人死亡的；（五）被告人下落不明的；（六）除因证据不足而撤诉的以外，自诉人撤诉后，就同一事实又告诉的；（七）经人民法院调解结案后，自诉人反悔，就同一事实再行告诉的”。
以上为我国《刑事诉讼法》及相关司法解释关于刑事自诉案件范围及如何处理的一些最主要规定。
三、相关刑事自诉法律规定的目的及存在的问题
（一）法律规定刑事自诉案的目的。通过以上法律规定内容，我们可以看出法律规定刑事自诉案的主要目的有以下几个方面：1、正确化解人民内部矛盾，减少刑事公诉案的数量。主要考虑刑事自诉案社会危害性相对较小，一般被害人和犯罪人具有某种特殊关系（如存在婚姻、血缘、亲属或朋友关系等），为妥善解决各方矛盾，将是否追究犯罪人的刑事责任的诉权赋予了自诉人。2、节约国家打击轻微刑事犯罪的司法资源，让自诉人自行承担证明犯罪的调查举证责任或义务。主要考虑国家现有司法资源有限，对社会轻微刑事犯罪，国家无力给予全面的保护。3、增加一种诉讼途径，实现司法机关权力的相互监督和制衡。主要考虑公安机关和检察机关在打击刑事犯罪方面可能不作为，通过法院直接受理自诉案件的方式给公民提供一种尽可能的法律保护补救措施。
（二）有关刑事自诉案法律规定存在的问题。通过以上法律规定内容，我们至少可以看出关于刑事自诉案的受理和解决规定存在如下问题：1、有些自诉案和公诉案不好区分。自诉案一般针对的是侵害公民私人权益的案件，而侵害公民私人权益和侵害国家、社会公共权益又是密不可分，国家保护私人权益的目的也正是为保护正常的社会秩序。法律规定“严重危害社会秩序和国家利益的案件不适用于自诉”，可对“严重危害社会秩序和国家利益的案件”的界定法律又无从规定，难免让人无所适从。2、将刑事自诉案件的举证责任加到了自诉人身上，而被害人又没有侦查权限，很容易产生被害人的权益因举证不能而得不到保护的后果。3、给司法机关相互不作为、推委打击犯罪责任制造了法律依据。法律规定的刑事自诉案件一般是“轻微刑事案件”或“可能判处三年以下徒刑的刑事案件”，但何谓“轻微刑事案件”？何谓“可能判处三年以下徒刑的刑事案件”？那本应是经法院全面审理后才能最终确定的事情。但法律规定了刑事自诉案件后，公安或检察机关便很容易借口刑事自诉案的规定将本属于公诉的案件让被害人当自诉案处理，拒绝履行自己在打击刑事犯罪方面的职责。如依据上述规定内容，“对于其中证据不足、可由公安机关受理的，或者认为对被告人可能判处三年有期徒刑以上刑罚的，应当移送公安机关立案侦查”。但是公安机关若不立案侦查，自诉人依旧是投诉无门。4、将受理部分刑事案件的责任寄托在法院身上，而没有考虑法院本身也可能不作为或存在专横的一面。相关司法解释规定又为法院对刑事自诉案件不作为提供了充足的理由，如“不属于自己管辖”、“证据不足”、“无法找到被告人”等拒绝受理自诉人投诉的理由。
四、关于刑事自诉案所面临的现实情况及解决对策
（一）关于刑事自诉案所面临的现实情况。毋庸质疑的是，法律规定刑事自诉案的初衷肯定是为了更好地保护公民或单位组织合法的人身或财产权益，但目前的现状却是成了公民或单位组织权益维护的绊脚石。我们通过调查了解所发现的情况是：1、通过与部分法院负责立案的法官进行接触，我们了解到，许多法院已连续多年没有受理过刑事自诉案件，即便是已经受理过自诉案的法院，也基本以自诉人的自诉请求被驳回或自诉人主动撤诉而使案件告终。2、我们查阅了大量的现实案例，没有发现一起有关“侮辱、诽谤犯罪”、“生产、销售伪劣商品犯罪”、“侵犯知识产权犯罪”、“侵犯财产犯罪”等案件是通过刑事自诉途径解决的。此类案件要么通过行政处罚途径解决、要么通过刑事公诉途径解决、要么通过民事诉讼途径解决，惟独没有发现通过刑事自诉途径而使犯罪人获得刑事处罚的案件。3、大量的犯罪行为人因法律要求被害人通过刑事自诉途径解决而实际得不到惩罚，尤其是当犯罪者为有钱有势之人时，其被通过刑事自诉途径追究刑事责任的可能性几乎为零。如对重婚、遗弃、故意伤害等刑事案件，自诉人因没有侦查权（不能采取强制措施）而无法获取有效的专业诉讼证据；如果被诉人不肯到法庭露面，自诉人更是没有办法。且一般情况下，因为收不到诉讼费却又干耗人力、物力的缘故，法院是不愿经办刑事自诉案件业务的。从一定意义上讲，有关刑事自诉案的法律规定剥夺了轻微刑事案件的被害人受法律保护的实际权利或机会。4、不少司法机关依据此类法律规定逐步养成了相互推委办案责任的不良作风，使普通百姓不敢产生“法律是权益保障”的奢求，从而更加强化了人们心目中“社会关系”、“金钱”或“权力”比法律更为重要的观念，严重地削弱了法制的权威或力量。
（二）解决刑事自诉案所面临尴尬局面的措施。既然目前关于刑事自诉案件的法律规定不仅仅成了摆设（起不到打击犯罪行为的作用），而且成了有害法制权威的摆设（为负责法律实施的各司法机关提供了执法不作为且名正言顺的法律依据），那么，我们为何不设法改变或解决这种尴尬局面呢？要解决这种尴尬局面，不外乎有两种基本的路径：第一种路径是，彻底放弃刑事自诉案的规定，将所有刑事案件都转化为刑事公诉案。因为打击刑事犯罪，本身就是各司法机关的专有职责，通过统一刑事案件的诉讼途径，至少可以最大限度地解决或避免司法机关相互对案件管辖进行推委的责任问题。但是，这样做的结果也可能会加大公安和检察机关的工作负荷，进一步降低刑事诉讼的效率，未必能使法律的权益保障功能得到真正发挥。第二种路径是，继续保留刑事自诉案的规定，但必须为刑事自诉案的法律施行创造积极有效的条件。这些条件包括：1、解决自诉人取证难的问题。因为自诉人没有刑事侦查权，对有些刑事犯罪证据是无法调取的。如果通过秘密途径搜集，可能会面临证据来源非法或侵犯隐私权等问题。要解决这一方面的问题，要么必须强调司法机关的取证义务，要么需要大力发展民间调查组织，如私人侦探机构等，通过公民有条件的自力救济来完善证据的搜集工作。2、解决司法机关不作为的问题。目前，不少地方的司法机关办案经费本来就非常紧张，不少单位还面临着为当地财政进行创收的“指标”任务。对耗费人力、物力且办案人员和办案机关难以捞到实际利益（尤其是涉及权贵们）的案件（不仅包括刑事自诉案件，还包括其他各类诉讼案件），司法机关是很容易倾向于不作为的。当前的“告状难”已经成为普通群众所面临的普遍意义的老问题了，似乎没有单独摆出来的必要。要解决刑事自诉案的“告状难”问题，在目前的司法体制下，恐怕还得依靠我们执政党的先进性教育，充分培养广大党员干部、公安干警、人民检察官、人民法官“全心全意为人民服务”的公仆意识，发挥各种媒体舆论的监督力量，发挥人大代表对执法机关的监督作用。如果公民用尽所有的办法和渠道后仍不能获得法律的有效救济，那就不是法律自身的问题，而只能从我们生活的群体、从我们根本的社会制度上去找原因。
感悟随笔：通过在司法实践中进行“跌打滚爬”，我们对权利逐步形成了这样一些最基本的信念，那就是——权利从来就是具体的权利，不可能是写在纸面上的宣言或口号而已。如果公民的权利仅停留在纸面上而得不到任何现实的保障，那就不应该称之为“权利”。同时，权利也不是上天赋予的，不是权贵们给予的，是权利人自己通过斗争争取而来的。只有拿起法律的武器去批判法律，擎起权利的旗帜去为权利而斗争，你才可真正配得上享有权利。
（作者简介：王政，系中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和诉讼等方面的法律业务，擅长刑事辩护，具有多年律师执业经验。）
2006-12-25
北京市司法局关于下发《北京市基层法律服务所登记和年检管理办法（试行）》和《北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）》的通知
北京市司法局
关于下发《北京市基层法律服务所登记和年检管理办法（试行）》和《北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）》的通知
关于下发《北京市基层法律服务所登记和年检管理办法（试行）》和《北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）》的通知
各区县司法局：
根据司法部59、60号令的精神，结合我市基层法律服务的现状和实际需要，为规范我市基层法律服务所及基层法律服务工作者的管理，维护正常的市场秩序，我局制定了《北京市基层法律服务所登记和年检管理办法（试行）》和《北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）》，现将两个办法下发给你们，请认真贯彻执行。执行中如有问题，请及时报我局，以便进一步完善。
附件：
1、北京市基层法律服务所登记和年检管理办法（试行）
2、北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）
二○○一年十一月十三日
北京市基层法律服务所登记和年检管理办法(试行)
第一条 为了规范基层法律服务所核准登记、年检管理工作，维护基层法律服务执业秩序，根据司法部《基层法律服务所管理办法》、《基层法律服务机构脱钩改制实施意见》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市辖区内的基层法律服务所均适用本办法。
第三条 基层法律服务所包括依据司法部《基层法律服务所管理办法》设立的乡镇和城市街道法律服务所以及依据《基层法律服务机构脱钩改制实施意见》组建的合伙法律服务所。
第四条 基层法律服务所的设立、变更、注销实行司法行政机关核准登记制度。
市司法局授权各区、县司法局对辖区内基层法律服务所进行核准登记。基层法律服务所获准设立执业，须由区、县司法局颁发《基层法律服务所执业证书》。
未经司法行政机关核准登记，任何机构不得以基层法律服务所的名义开展业务。
第五条 设立基层法律服务所，应当以农村的乡镇行政区划为单位设立；根据需要也可以以城市的街道行政区划为单位设立，但在一个街道行政区划内一般设立一个基层法律服务所。
辖区较大、人口较多、经济发达的乡镇，可以设立二个以上的基层法律服务所。
第六条 行业主管部门、社团组织、企事业单位不得发起组建基层法律服务所。
第七条 设立基层法律服务所，应当具备下列条件：
（一）有规范的名称和章程；
（二）有三名以上符合司法部规定条件、能够专职从业的基层法律服务工作者；
（三）有固定的执业场所和5万元以上的开办资金；
（四）合伙法律服务所还要有书面的合伙协议。
第八条 申请设立基层法律服务所，应当提交下列材料：
（一）设立申请书；
（二）章程；
（三）发起人或从业人员的名单、简历、学历、北京市居民身份证、执业资格证明，合伙发起人还须提交辞去原职的证明；
（四）执业场所使用证明；
自有住房，提交房产权证明；如需租房，应提交出租房屋产权证的复印件及基层法律服务所与出租方的租赁协议书。
（五）开办资金证明；
提交开办资金五万元的验资报告。申请人应委托会计师事务所出具验资报告。
（六）合伙法律服务所的书面合伙协议；
（七）核准登记机关要求提交的其他文件。
第九条 基层法律服务所只准使用一个名称。
乡镇和城市街道法律服务所的名称应当由以下四部分内容依次排列组成：北京市，县、区行政区划名称，乡镇、街道行政区划名称，法律服务所 。例如：北京市**县**乡镇法律服务所；合伙法律服务所的名称应当由以下四部分内容依次排列组成：北京市，县、区行政区划名称，字号，法律服务所。例如：北京市**区**法律服务所。
第十条 基层法律服务所章程应当载明下列事项：
（一）名称、执业场所；
（二）宗旨和业务范围；
（三）组织形式和机构设置；
（四）本所主任的职责、产生和变更程序；
（五）执业工作制度和所务管理制度；
（六）从业人员的聘用、处分、辞退和辞职管理办法；
（七）从业人员的权利和义务；
（八）开办资金的数额和来源；
（九）财务管理制度、分配制度；
（十）变更、解散的条件和程序；
（十一）清算办法；
（十二）章程修改的程序；
（十三）乡镇和城市街道法律服务所的组建单位；
（十四）合伙制法律服务所的合伙人会议的组成和职责；
（十五）其他需载明的事项。
章程自法律服务所被核准设立登记之日起生效。
第十一条 区、县司法局应当自收到设立申请文件之日起三十日内完成核准，并向市司法局报告。准予设立的，由区、县司法局办理设立登记，制发核准设立的决定书，并加盖局章。
区、县司法局应将该法律服务所的申请文件、核准设立决定书、登记表立卷归档，一所一卷。
不准予设立的，区、县司法局应书面告知申请人不准予设立的原因。
申请人对不予登记决定不服的可以在收到通知之日起60日内向北京市司法局申请复议或在三个月内向区、县司法局所在地的人民法院提起诉讼。
第十二条 经核准登记的基层法律服务所，由核准登记机关颁发《基层法律服务所执业证书》。
《基层法律服务所执业证书》分正本和副本。正本应当悬挂于执业场所，副本用于接受检验。执业证书不得伪造、涂改、抵押、出租、出借。
第十三条 基层法律服务所凭据《基层法律服务所执业证书》刻制公章、开立银行帐户，申请收费许可证、购买发票，以及办理有关登记事项。
第十四条 基层法律服务所根据业务需要，可以在本乡镇行政区域内的大中型集贸市场、经济开发区、旅游区或者经济发达的行政村设立业务接待站（点）。业务接待站（点）应当有固定的场所，接待业务由本所的基层法律服务工作者承办。一切法律服务文书、收费票据、印鉴等均由本所提供。
基层法律服务所设立业务接待站（点），应当报经核准登记机关审查同意。核准登记机关应对基层法律服务所设立业务接待站（点）情况进行登记备案。
第十五条 基层法律服务所分立、合并，变更名称、主任、合伙人、执业场所，应报核准登记机关审查同意后办理变更登记。
基层法律服务所分立、合并前，应提交该所财务审计报告，在区、县司法局指导下对资产进行清理。基层法律服务所因分立、合并而拟建新所，应按本办法规定的核准设立的程序办理登记手续。
基层法律服务所修改章程的，应当报请核准登记机关核准。
第十六条 基层法律服务所停办或者因合伙人决定解散或者因其他原因终止业务活动时，应到核准登记机关办理注销登记手续。
基层法律服务所应提交该所主任签署的注销登记申请书、债权债务完结的证明书。
第十七条 基层法律服务所经核准设立登记后六个月内未能开业的，或者开业后停止业务活动满一年的，视为自行停办，由核准登记机关办理注销登记。
第十八条 区、县司法局应当按年度将本区、县基层法律服务所设立、变更、注销登记情况向市司法局报告。
第十九条 基层法律服务所应当依照本办法建立健全各项管理制度，完善工作运行机制。
第二十条 基层法律服务所设主任一名，根据需要可以设副主任。基层法律服务所主任，除应具备基层法律服务工作者执业资格外，还应当有二年以上从事基层法律服务工作或者基层司法行政工作的经历。
第二十一条 基层法律服务所主任负责管理本所行政事务和组织开展业务工作，负责向住所地的区、县司法局报告工作。
第二十二条 基层法律服务所应当建立所务会议制度，民主管理本所重大事务。
所务会议由本所全体基层法律服务工作者组成，行使下列职权：
（一）制定本所的发展计划和年度工作计划；
（二）制定本所的管理规章制度；
（三）审议本所的年度工作总结报告；
（四）审议本所的年度预决算报告和重大财务开支项目；
（五）审议对本所基层法律服务工作者和辅助工作人员的奖励和处分；
（六）其他需要提交审议的重要事项。
第二十三条 基层法律服务所对在本所从业的基层法律服务工作者应当实行聘用制。
基层法律服务所聘用基层法律服务工作者，应当符合《北京市基层法律服务工作者管理办法》规定的执业条件和聘用程序，办理执业登记，领取《法律服务工作者执业证》。
基层法律服务工作者调离、辞职或被辞退、开除的，由其所在的基层法律服务所收回其《法律服务工作者执业证》，报请原执业登记机关予以注销。执业登记机关应当将有关情况向市司法局报告。
第二十四条 基层法律服务所应当对基层法律服务工作者加强职业道德和执业纪律教育，加强业务知识和技能的培训，加强对其执业活动的检查、监督，建立健全岗位责任、定期考核、奖励处分、辞职辞退管理制度。
第二十五条 基层法律服务所对有违反职业道德和执业纪律、司法行政机关管理规定和本所章程、制度的行为或者其他违法行为的基层法律服务工作者，应当根据情节轻重，依照有关规定，给予处分。
第二十六条 基层法律服务所根据需要可以聘用文秘、财会、行政等辅助工作人员，参照基层法律服务工作者聘用办法进行管理。
辅助工作人员的聘用、变更情况，应当报区、县司法局备案。
第二十七条 基层法律服务所组织基层法律服务工作者开展业务活动，应当遵守下列要求：
（一）严格执行司法部关于基层法律服务业务范围、工作原则和服务程序的规定，建立统一收案、统一委派、疑难法律事务集体讨论、重要案件报告等项制度；
（二）建立对基层法律服务工作者遵守职业道德、执业纪律和服务质量、效率的检查、监督、考评和处分制度；
（三）自觉接受委托人和社会的监督；
（四）统一收费，公开收费项目和收费标准，严格遵守基层法律服务收费管理制度；
（五）对符合规定条件的当事人应当履行法律援助义务； （六）建立健全基层法律服务业务档案管理制度。
第二十八条 合伙制法律服务所和具备自收自支条件的乡镇和城市街道法律服务所，实行自收自支，独立核算。
实行自收自支的基层法律服务所，应当单独设立帐户，由专人负责财务工作，建立健全会计帐目，严格开支范围和审批程序，完善财务管理制度，接受财政、审计和司法行政机关的检查监督。
尚不具备自收自支条件的乡镇和城市街道法律服务所，可以根据当地情况分别实行全额管理或者定额、定项补助的财务管理形式。
第二十九条 区、县司法局应当每年对基层法律服务所进行年度检查。
区、县司法局应当将本区、县基层法律服务所年度检查情况向市司法局报告。
对基层法律服务所的年度检查，于每年二月一日至三月三十一日组织进行。基层法律服务所应于二月一日前提交年检材料。
新设立不满六个月的基层法律服务所，可以自下一年度起接受年度检查。
第三十条 法律服务所应向核准登记机关提交以下年检材料：
（一）基层法律服务所年度执业情况报告；
（二）基层法律服务所执业证书副本；
（三）经审计机构审计的年度财务报表；
（四）其他需要提交的材料。
基层法律服务所执业情况报告应当全面、客观地反映上年度登记事项的变更、业务活动、执业纪律、财务管理等情况。
第三十一条 住所地的区、县司法局对基层法律服务所提交的文件进行审核，对具备继续执业条件的基层法律服务所，确定为通过年度检查，在其《基层法律服务所执业证书》副本上加盖年度检查合格印章。
第三十二条 在年度检查中，对有下列行为、尚未处理的基层法律服务所，确定为暂缓通过年度检查，并按照本办法第三十六条的规定进行处理。处理完毕，补办年度检查：
（一）超越业务范围的；
（二）违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自立名目乱收费的；
（三）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
（四）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；
（五）未经核准登记变更本所名称、主任、合伙人、执业场所和章程，擅自分立、合并或者设立业务接待站（点）的；
（六）不按规定接受年度检查，采用弄虚作假手段骗取年度检查的；
（七）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；
（八）聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；
（九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；
（十）内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；
（十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。
对于确定为暂缓通过年度检查的法律服务所，区、县司法局暂不发还其执业证书副本，该法律服务所在此期间不得执业。
第三十三条 在年度检查中，对不符合本办法第七条规定条件的基层法律服务所，应当在区、县司法局监督下，限期整改。期满仍不能整改的，应当予以停办，并办理注销手续。
第三十四条 基层法律服务所的年度检查结果，由区、县司法局自年度检查工作结束后一个月内向市司法局报告。
第三十五条 基层法律服务所的日常执业活动和内部管理工作，由市司法局和住所地的区、县司法局进行指导和监督。
市司法局和区、县司法局可以对基层法律服务所定期进行检查或者发现问题随时检查，可以要求基层法律服务所报告工作、说明情况、提交有关材料。基层法律服务所及其从业人员不得拒绝。
第三十六条 基层法律服务所有本办法第三十二条所列行为之一的，由住所地的区、县司法局或者市司法局予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元。
第三十七条 司法行政机关对基层法律服务所实施行政处罚，应当依照司法部《司法行政机关行政处罚程序规定》进行。
第三十八条 基层法律服务所对行政处罚不服的，可以按照《行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议。
第三十九条 司法行政机关对基层法律服务所实施行政处罚的，应当同时追究负有管理失误责任的该所主任的责任。
第四十条 对基层法律服务所实施行政处罚的同时，核准登记机关应当责令该所限期整改。期满仍不能改正，不宜继续执业的，如果是乡镇和城市街道法律服务所，由组建单位予以停办，报请区、县司法局予以注销；如果是合伙制法律服务所应当责令其停办，由核准登记机关予以注销。
第四十一条 依据法律、法规、规章及司法行政机关的规定而停办的基层法律服务所，由区、县司法局予以办理注销登记。
第四十二条 基层法律服务所停办，应当由核准登记机关指定的审计事务所或会计师事务所对其进行财务、资产审计，并在核准登记机关的监督指导下，进行财产和业务的善后清理、处理工作。由核准登记机关制作对该所核准注销的决定书，收缴该所的执业证书、印章、票据、案卷等有关文件，以及该所全体基层法律服务工作者的执业证，并办理其他有关注销登记手续。
第四十三条 市司法局和区、县司法局应当建立对基层法律服务所的投诉监督制度，设立投诉电话、投诉信箱，受理当事人和其他公民对基层法律服务所及其从业人员的投诉。
涉及委托人与基层法律服务所发生争议的投诉，由基层法律服务所住所地的区、县司法局予以调处解决；涉及基层法律服务所及其从业人员违法违纪的投诉，司法行政机关应当立案查处，并将查处结果告知当事人。
第四十四条 市司法局认为区、县司法局在核准登记、年度检查和行政处罚工作中有错误或者不当的，应当及时责令其纠正；对司法行政机关及其工作人员不履行管理职责或者非法侵犯基层法律服务所合法权益的，应当追究主管人员和直接责任人员的行政责任。
第四十五条 司法行政机关进行核准登记、年度检查、行政处罚的各种文书格式和年度检查合格印章式样，由市司法局按照司法部要求统一制定。
第四十六条 本办法由北京市司法局负责解释。
第四十七条 本办法自发布之日起试行。《北京市法律事务所审批登记管理办法（试行）》（京司发[1995]98号）、《北京市司法局关于法律事务所设立分所的管理办法》（京司发[1995]119号）、《关于区、县司法局直管法律事务所和法律工作者年检注册的暂行规定》（京司发[1995]144号）同时废止。《北京市合伙法律服务所管理办法（试行）》（京司发[2001]116号）的有关规定如有与本办法相冲突处，以本管理办法为准。
北京市基层法律服务工作者管理办法（试行）
第一条 为了保障基层法律服务工作者依法执业，加强对基层法律服务工作者的管理，根据司法部《基层法律服务工作者管理办法》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 基层法律服务工作者是符合司法部《基层法律服务工作者管理办法》规定的执业条件，经核准执业登记，领取《法律服务工作者执业证》，在基层法律服务所中执业，为社会提供法律服务的人员。
第三条 基层法律服务工作者的职责是依据司法部规定的业务范围和执业要求，开展法律服务，维护当事人的合法权益，维护法律的正确实施，促进社会稳定、经济发展和法制建设。
基层法律服务工作者依法执业，任何组织和个人不得干涉。
第四条 司法行政机关依照本办法对基层法律服务工作者进行管理和指导。
第五条 从事基层法律服务工作，应当具备基层法律服务工作者执业资格。
具备律师资格、公证员资格或者企业法律顾问资格的人员，也可以申请从事基层法律服务工作。
第六条 取得基层法律服务工作者执业资格或者具有本办法第五条所列其他执业资格的人员，符合下列条件的，可以申请基层法律服务工作者执业登记，领取《法律服务工作者执业证》：
（一）拥护宪法，遵守法律，有选举权和被选举权；
（二）具有高中或者中等专业以上的学历；
（三）年龄65周岁以下；
（四）品行良好；
（五）身体健康；
（六）在基层法律服务所实习满六个月，被该所鉴定合格；
（七）基层法律服务所决定聘用。
申请执业登记以前从事过律师、公证和企业法律顾问工作，审判、检察业务工作，司法行政工作和其他法律业务工作二年以上的，可以不经实习，直接申请执业登记。
第七条 申请基层法律服务工作者执业登记的人员有下列情形之一的，应当由拟聘用申请人的基层法律服务所住所地的区、县司法局作出不予执业登记的决定：
（一）受过刑事处罚的（过失犯罪的除外）；
（二）被开除公职的；
（三）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（四）曾被基层法律服务所给予开除处分的；
（五）曾被吊销律师执业证书或者受到停止执业处罚期限未满的；
（六）具有律师或者公证员资格，并已在律师事务所或者公证机构执业的；
（七）现任国家公务员。
第八条 区、县司法局负责基层法律服务工作者执业登记，颁发《法律服务工作者执业证 》。
第九条 申请基层法律服务工作者执业登记，应当填写《基层法律服务工作者执业登记表》，并提交下列材料：
（一）申请人的《基层法律服务工作者执业资格证书》，或者律师、公证员、企业法律顾问资格证书；
（二）基层法律服务所对申请人实习表现的鉴定意见；
（三）基层法律服务所出具的同意聘用申请人的证明；
（四）档案管理机构或住所地公安派出所出具的未受过行政处分和无犯罪的证明；
（五）学历证明；
（六）北京市居民身份证、户口本；
（七）健康状况证明；
（八）登记机关要求提交的其他材料。
第十条 申请执业登记材料，由拟聘用申请人的基层法律服务所提交住所地的区、县司法局审核。
第十一条 区、县司法局应当自收到申请材料之日起三十日内完成审核，以书面形式作出准予执业登记或者不准予执业登记的决定。
对准予执业登记的申请人，由区、县司法局颁发《法律服务工作者执业证》。
对不准予执业登记的申请人，应当向其说明理由。
申请人对不准予执业登记决定如有异议，可以按照《行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议或直接提起行政诉讼。
第十二条 一个基层法律服务工作者只准在一个基层法律服务所进行执业登记和执业。
第十三条 取得基层法律服务工作者执业资格或者本办法第五条所列其他执业资格，在教育科研部门、乡镇企业工作或者务农的人员，经基层法律服务所聘用，可以兼职从事基层法律服务工作。申请兼职基层法律服务工作者执业登记，依照本办法规定的条件和程序办理。
基层法律服务所聘用兼职基层法律服务工作者的人数，不得超过该所专职基层法律服务工作者的人数。
第十四条 基层法律服务工作者变更执业机构的，持原所在的基层法律服务所终止聘用关系且业务、财务交接手续已清结的证明，到原执业登记的区、县司法局交回其《法律服务工作者执业证》办理注销登记，并持拟应聘的基层法律服务所同意聘用的证明，依照本办法规定的程序，到拟应聘的基层法律服务所住所地的区、县司法局申请更换《法律服务工作者执业证》。
第十五条 《法律服务工作者执业证》不得伪造、涂改、抵押、出借、出租。
《法律服务工作者执业证》遗失的，持证人应当在本市报纸刊登执业证遗失启事，声明作废。持证人应当持丢失情况书面说明和执业证遗失启事向区、县司法局申请办理补发手续。
《基层法律服务工作者执业证》损坏无法使用的，持证人应当持损坏的执业证向区、县司法局申请办理更换手续。
第十六条 基层法律服务所对基层法律服务工作者应当实行聘用制。
第十七条 基层法律服务所应当与被聘用的基层法律服务工作者订立聘用合同。聘用合同应当符合国家法律、法规、规章的规定。
聘用合同应当载明下列事项：
（一）聘方名称和应聘方姓名；
（二）聘应双方的权利、义务；
（三）聘用期限以及届满续聘的办法；
（四）聘用期间解除双方聘应关系的条件和办法；
（五）违约责任；
（六）聘用争议的解决办法。
第十八条 基层法律服务所应当加强对基层法律服务工作者的职业道德、执业纪律教育和业务培训，加强对其执业活动检查、监督、建立健全岗位责任、定期考核、奖励处分、辞职辞退等各项管理制度。
基层法律服务所应当为基层法律服务工作者执业提供必要的工作条件，维护其在执业活动和所务管理工作中应享有的合法权利，保障其在应聘期间应享有的劳动报酬、保险和福利待遇。
第十九条 基层法律服务所对基层法律服务工作者违反职业道德和执业纪律，违反司法行政机关管理规定和本所章程、制度的行为或者其他违法行为，应当根据其情节轻重，按照责罚相当的原则，给与处分。
处分分为：警告、记过、撤职、留所察看、开除。
实施处分，由区、县司法局或由基层法律服务所主任建议，也可由本所半数以上基层法律服务工作者（合伙人）提议，由本所所务会议审议决定，并报住所地的区、县司法局备案，区、县司法局应当将处分情况向市司法局报告。给予开除处分的，应当按规定程序办理执业注销。
对乡镇和城市街道法律服务所主任给予撤职处分的，由区、县司法局决定。区、县司法局应当将情况向市司法局报告。
对合伙制法律服务所主任给予撤职处分的，由区、县司法局提出建议或由其他合伙人提出建议，由本所合伙人会议审议决定，按本所章程办理，并报区、县司法局备案。区县司法局应当将情况向市司法局报告。
第二十条 基层法律服务工作者提出辞职，基层法律服务所应当准予。
有下列情形之一的，辞职申请人须在有关因素消除后，方可离职：
（一）本人承办的业务或者工作交接手续尚未办结的；
（二）本人与所在基层法律服务所的债权债务关系尚未清结的；
（三）本人被发现有违反执业纪律的行为，正在查处的。
第二十一条 基层法律服务工作者有下列情形之一的，由其所在的基层法律服务所予以辞退：
（一）经过业务培训或在限期内仍不能胜任本职工作的；
（二）不履行聘用合同规定的义务，经多次教育仍不改正的；
（三）无正当理由连续停止执业满三个月的；
（四）因患病或者非因公负伤，医疗期满后不能从事基层法律服务工作的。
（五）法律、法规、规章规定的其他不能从事法律服务工作的情况出现的。
辞退基层法律服务工作者，应当报区、县司法局备案，并按规定程序办理执业注销登记。
第二十二条 基层法律服务工作者应当每年向区、县司法局申请办理《法律服务工作者执业证》年度注册。
未经年度注册的，不得继续执业。
第二十三条 基层法律服务工作者的执业证年度注册工作，由区、县司法局于每年二月一日至三月三十一日组织进行。基层法律服务工作者应于二月一日前提交注册申请材料。
第二十四条 基层法律服务工作者申请办理执业证年度注册，应当提交下列材料：
（一）上年度执业情况和遵守职业道德、执业纪律情况的个人总结；
（二）基层法律服务所出具的该基层法律服务工作者执业表现年度考核意见；
（三）完成业务培训的证明；
（四）《法律服务工作者执业证》。
第二十五条 基层法律服务工作者申请执业证年度注册的材料，由其所在的基层法律服务所按规定的时间上报住所地的区、县司法局审核。
第二十六条 区、县司法局对基层法律服务工作者上年度工作完成情况、遵守职业道德和执业纪律情况进行审核，对于符合继续执业条件的，准予办理执业证年度注册。
对准予年度注册的，由区、县司法局在其《法律服务工作者执业证》上加盖年度注册印章。
第二十七条 区、县司法局经审核，对有下列情形之一的基层法律服务工作者，暂缓执业证年度注册：
（一）因违反执业纪律或者有关管理规定，正在接受司法行政机关或者基层法律服务所查处的；
（二）有犯罪嫌疑被立案查处的；
（三）采用弄虚作假手段企图骗取通过年度注册的；
（四）因患病或者其他原因已连续停止执业六个月的；
（五）未完成上年度业务培训的；
（六）所在的基层法律服务所因违反执业纪律或有关规定被确定为暂缓通过年度检查或限期整改的；
（七）法律、法规、规章规定暂时不能从事法律服务工作的。
对暂缓办理执业证年度注册的，应当通知该基层法律服务工作者所在的基层法律服务所，并暂不发还其《法律服务工作者执业证》。
第二十八条 基层法律服务工作者被暂缓办理执业证年度注册的因素消除后，对于符合继续执业条件的，经区、县司法局审查同意，补办执业证年度注册。
第二十九条 基层法律服务工作者遇有下列情形之一的，由其所在的基层法律服务所收回《法律服务工作者执业证》，上交住所地的区、县司法局，予以注销：
（一）因调离、辞职而停止执业的；
（二）因被辞退、除名、开除而停止执业的；
（三）因所在的基层法律服务所停办而停止执业的；
（四）因提供虚假证明文件以欺诈手段骗取执业资格或执业证的；
（五）年龄超过70周岁的；
（六）因其他原因停止执业的。
第三十条 对基层法律服务工作者的执业登记和执业证年度注册均由区、县司法局办理。
区、县司法局应当将基层法律服务工作者执业登记和执业证年度注册情况向市司法局报告。
第三十一条 基层法律服务工作者的日常执业活动和遵守职业道德、执业纪律的情况，由其所在的基层法律服务所住所地的区、县司法局负责检查和监督。
区、县司法局可以对基层法律服务工作者的执业情况进行检查或者发现问题随时进行检查，可以要求有关人员报告工作、说明情况、提交有关材料。基层法律服务工作者及其所在的基层法律服务所不得拒绝。
第三十二条 基层法律服务工作者有下列行为之一的，由其所在的基层法律服务所住所地的区、县司法局予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：
（一）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
（二）曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；
（三）冒用律师名义执业的；
（四）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；
（五）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；
（六）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；
（七）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法权益的；
（八）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；
（九）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；
（十）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；
（十一）故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；
（十二）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；
（十三）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；
（十四）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；
（十五）违反司法、仲裁、行政执法工作有关规章制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；
（十六）泄漏在执业中知悉的国家秘密的；
（十七）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；
（十八）向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的；
（十九）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。
区县司法局对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。
第三十三条 区、县司法局对基层法律服务工作者实施行政处罚，应当按照司法部《司法行政机关行政处罚程序规定》进行。
第三十四条 基层法律服务工作者对行政处罚不服的，可以按照《行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议。
第三十五条 基层法律服务工作者有下列情形之一的，基层法律服务所应当给予开除处分：
（一）有本办法第三十二条第（十一）至第（十五）项规定行为，情节或者后果严重的；
（二）有本办法第三十二条第（十六）、（十七）、（十八）项规定行为之一的；
（三）因故意犯罪受到刑事处罚的。
第三十六条 区、县司法局应当建立对基层法律服务工作者执业的投诉监督制度，设立投诉电话、投诉信箱，受理当事人和其他公民对基层法律服务工作者违纪行为的投诉，并且应当将查处结果告知投诉人。
第三十七条 市司法局认为区、县司法局在执业登记管理、执业证年度注册和行政处罚工作中有错误或者不当的，应当及时责令其纠正；对区、县司法局不履行管理职责或者非法干涉基层法律服务工作者执业、侵犯其合法权益的，应当追究主管人员和直接责任人员的行政责任。
第三十八条 区、县司法局进行执业登记管理、执业证年度注册、行政处罚的各种文书格式和年度注册印章式样，由市司法局按照司法部要求统一制定。
第三十九条 本办法由北京市司法局负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起试行。《北京市基层法律服务执照管理办法》（京司发[1994]133号）同时废止。
