美国“缓刑之父”：约翰·奥古斯塔斯
作者：宋立军
目前，我国社区矫正共有五种类型，即管制、缓刑、暂予监外执行、假释和剥夺政治权利。据统计，2000年、2001年全国被判处管制的分别占被判刑人的1.21%和1.26%，适用缓刑的比例分别是15.85%和14.71%，假释率2000年为1.63%，2001年监外执行的罪犯占押犯总数1.13%。根据最高人民法院的统计，2003年被判管制刑的有11508人，假释20781人，而同期适用缓刑的高达134927人。 (1)很显然，无论从比例上看，还是从绝对数量上看，缓刑人员都是社区矫正的主要对象。对缓刑对象进行有效观护（probation ），无疑有利于社区矫正对象“保全其廉耻，启其自新之路”。(2) 因而，我们有必要了解被尊称为美国“缓刑之父”的约翰·奥古斯塔斯（John Augustus，台湾学者译为“奥古斯都”）是如何对缓刑人员进行观护的。这对加强我国的缓刑观护（监督）工作或许有所裨益。
奥古斯塔斯1784年生于马萨诸塞州俄城，是一位自信心甚强，并具有充分热忱及深遂同情心的人。二十一岁时，他是一位鞋匠；1827年迁至波士顿，继续制鞋行业；他57岁（即1841年）(3) 那年，对法院的工作发生了兴趣。
1841年8月的一天早晨，法院通往候审室的门开着，一位官员进入，紧随着一位衣衫褴褛的男子来到被告席上。奥古斯塔斯通过此人一身的打扮，臆断必是一位酗酒犯无疑。不一会儿，书记官宣读控诉内容，的确是一位酗酒犯。奥古斯塔斯与他交谈数分钟，发现他并不是全无救药的人。他还告诉奥古斯塔斯：“假如我能不被关进监狱，就永远不再沾酒味。”言词恳切，表情至诚。于是，奥古斯塔斯决定帮助他，经过法院批准，奥古斯塔斯保释了他，并接受三个星期后再来出庭的命令。签字后，在观护期间这个年轻人已变成一个清醒的人，奥古斯塔斯曾陪他出庭应讯，法官对于此举表示满意，就以一分钱的罚金，代替了监禁，嗣后他殷勤而清醒的生活着。无疑地，由于此一处遇，将这个年轻人从酗酒的坟墓边缘挽救回来。 (4)这就是美国第一个缓刑观护官（probation officer ），一个无报酬的社区矫正志愿工作者。
这一年，在奥古斯塔斯的努力下，他帮助了10名酗酒者支付少量的罚金，免受监禁之虞。后来，他帮助各种各样的犯罪人，年轻的和年老的，男人和女人。据说2000多例中只有10人拒绝保释或缓刑。
奥古斯塔斯在决定观护和帮助某个人之前，总是要详细调查他的性格、年龄以及未来可能会受到哪些因素影响等等。奥古斯塔斯坚持做了18年这样的工作。也有的资料介绍，说他一生中共观护的1956名缓刑犯中，只有一名违反了缓刑规则。因而，他的努力一般能得到法庭和新闻媒体的支持，自然也遭受到许多批评。由于他将所有的精力都投入到这项事业中，他的生意荒废了，甚至出现了经济赤字，最后他不得不请朋友们帮助他。
奥古斯塔斯1859年去世，然而，直到1878年马萨诸塞州才出台了第一部缓刑法规，并雇佣了观护官（缓刑官），至此缓刑观护者的法律地位才第一次得到官方承认。后来美国的缓刑制度逐渐流行开来，进而推动了社区矫正工作不断向前发展。 (5)
作者单位：江苏省司法警官高等职业学校
邮编：212003
电子信箱：slj405@sohu.com
参考文献:
(1)参见郭建安、郑霞泽主编：《社区矫正通论》，法律出版社，2004年版，第49页。
(2)参见韩忠谟：《刑法原理》，中国政法大学出版社，2002年版，第324页。
(3)也有人说是1840年，参见Criminal Justice , sixth edition , Joel Samaha. p. 175.
(4)这是奥古斯塔斯自传中所记载的内容。参见：杨士隆、林健阳主编：《犯罪矫治：问题与对策》，
五南图书出版有限公司，1997年第2版，第356页。
(5)参见 Probation and Parole Theory and Practice, eighth edition .Howard Abadinsky ,
2003.pp. 28-29. 亦可参见郭建安、郑霞泽主编：《社区矫正通论》，法律出版社，2004年版，
第 135-136页。
沈阳市征兵、优抚、安置办法
辽宁省沈阳市人民政府、沈阳军分
沈阳市征兵、优抚、安置办法
沈阳市人民政府、沈阳军分区
沈阳市人民政府、沈阳军分区一九九三年十月五日发布
第一章 总则
第一条 为保障兵役工作的顺利进行，保质保量完成我市征集现役军人任务和妥善安置复员退伍军人，加强国防建设，根据《中华人民共和国兵役法》，国务院《征兵工作条例》、《退伍军人安置条例》、《辽宁省兵役工作条例》等规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市境内机关、团体、企事业单位(含三资企业)及公民。
第三条 沈阳军分区和县(市)、区人民武装部，是本级人民政府的兵役机关，负责本办法的贯彻实施。
市、区县(市)、区民政局负责本地区义务兵家属的优待退伍军人的安置工作，军分区、人民武装部协助其工作。
第四条 各级人民政府要切实加强领导，各级兵役、民政机关要认真履行职责，各有关部门要密切协作，共同抓好落实。
第五条 征兵工作由所在单位人民武装部负责；没设人民武装部的单位必须确定一个部门负责，并向市、县(市)、区兵役机关备案。
第二章 征集
第六条 每年十二月三十一日以前年满十八周岁的男性公民，应当被征集服现役。当年未征集的，在二十二周岁以前，仍可被征集服现役。根据军队需要，可以征集女性公民服现役。
第七条 凡年满十八周岁的男性公民、必须在当年九月三十一日以前到户口所在地的乡(镇)、街道人民武装部(在籍职工所在单位有武装部的，到单位武装部)进行兵役登记。由兵役机关对兵役登记公民的身体、政治、文化等方面情况进行初审、初检，并根据初审、初检情况签发《兵役
登记证》。《兵役登记证》上分别注明已服兵役、预服兵役、免服兵役、拒服兵役和不得服兵役。
《兵役登记证》为适龄公民履行兵役义务情况的证明。
第八条 机关、团体、企业事业单位的适龄公民，参加兵役登记和体检视为正常出勤。
第九条 适龄公民参加招工、招干、办理出境、劳务输出，申请土地、房基地、滩涂使用权、贷款，申领工商营业执照、机动车(船)驾驶证时，应出示《兵役登记证》。
有关单位对没有《兵役登记证》的拒服兵役的适龄公民，不得办理本条所列手续；个体工商业者和私营企业录用员工均需查验《兵役登记证》，不得录用没有《兵役登记证》和拒服兵役的适龄公民。
第十条 征兵宣传教育，在市、县(市)、区征兵办公室的统一领导下，由有关部门配合，分阶段组织实施。
第十一条 兵役机关根据征集任务确定体格检查名额及对象，并向应征公民发出体格检查通知。
第十二条 征兵体检工作，在市、县(市)、区征兵办公室的统一领导下，由卫生部门按照国防部《应征公民体格检查标准及办法》的规定组织实施。
第十三条 应征公民的政治审查工作，按照公安部、总参谋部、总政治部《关于征集兵员政治条件的规定》执行，由市、县(市)、区征兵办公室政审组组织，以公安部门为主，会同有关部门具体实施。
第十四条 经批准服现役的公民、接到入伍通知后必须按时到指定地点报到。
第十五条 男性公民服现役，由市、县(市)、区征兵办公室批准；女性公民服现役由市征兵办公室批准，审批入伍手续由相应的兵役机关办理。
第十六条 批准服现役的公民入伍时，市、县(市)、区及基层单位，要组织欢送，落实优抚工作。
第三章 优抚安置
第十七条 本办法优抚的对象是指具有我市户籍，并由市、县(市) 、区征兵办公室办理《应征公民入伍批准书》及相应审查和体检手续的义务兵。
义务兵提升为干部或改为志愿兵的，当年享受优待，从第二年起停止优待、家居农村的志愿兵家属，生活有困难的，另由乡(镇)给予适当补助。
第十八条 义务兵普遍实行优待金制度。农业户籍入伍的，由所在县(市)、区按劳动力人均收入给予优待金，不足本乡(镇)劳动力人均收入的，按本乡(镇) 劳动力人均收入补足；城镇入伍的，每年发给一定数额的优待金(优待金筹集办法及每年人均给予优待金数额，由市政府会同军分
区另定)。
第十九条 义务兵入伍前是农业户籍的，其承包的责任田(山、林) 和自留地等继续保留。对其家属在发展养殖业、种植业和各种副业生产上，减免农业税、各项负担和各项提留款上，在解决建房用材、分配和调剂生产资料上，在发放临时性、季节性的救济款和生产、生活贷款、抚贫?
茏鹕嫌Ω枵展恕?
第二十条 在同等条件下，义务兵家属享有贷款、救济、住房分配的优先权。义务兵原单位或父母所在单位住房分配调整时，义务兵按有效人口计算。
第二十一条 优待金发放时间，农村义务兵，当年十二月底前，最迟不超过下年一月份前发放完毕；城镇义务兵下年度八月一日前发放完毕。对单身义务兵，可由乡(镇)、街道办事处储存，退伍后一次发给本人。
第二十二条 退伍军人安置工作在各级人民政府领导下进行，有关部门和接收单位应协助民政部门做好安置工作，任何单位不得拒绝接收安置退伍军人。
第二十三条 退伍义务兵由县(市)、区人民政府按《沈阳市退伍义务兵安置细则》及有关规定执行。
第二十四条 义务兵退伍后仍然是农业户籍的，当地政府每年的扶贫资金安排不少于5%比例，用于退伍义务兵的劳动致富。
乡(镇)、村企业招工时优先招收退伍义务兵，对符合条件的退伍义务兵应尽量安置；县(市) 以上单位和城市企业到农村招工、招干时，招收退伍义务兵比例不低于总员额的20%。
第四章 奖惩
第二十五条 有下列情况之一的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励：
(一)服现役期间被授予荣誉称号、立功和获得团以上机关表彰的；
(二)送两名以上子女服现役的；
(三)完成或超额完成征集任务的；
(四)优待、安置工作取得显著成绩的。
第二十六条 适龄公民不履行兵役义务，街道办事处、乡(镇)以上人民政府和有关单位，应对其进行批评教育，经批评教育无效的，按下列规定处罚：
(一)拒绝、逃避兵役登记，体检时冒名项替、伪装病史、弄虚作假，体检合格后拒绝、逃避服现役，隐瞒自己的劣迹和犯罪行为的，处以当地一个义务兵一年优待金总数的罚款。
(二)批准入伍的新兵不报到的，入伍三个月内逃离部队的，处以相当于当地一个义务兵三年优待金总数的罚款(属在籍职工的按六年罚款)；原来从事个体经营的同时吊销营业执照三年，在此期间不得重发；城镇待业青年三年内不批办个体营业执照，不予招工、招干、办理升学考试手续
；农村青年，五年内不得招工、招干、不出具外出做工的证明，不批办个体营业执照、不给建房用地，在村、镇企业做工的解除劳动合同，三年内不得录用；非全日制学校就读的在校学生开除学籍，并按处罚待业青年条款执行。
被处罚公民在当年新兵输送前履行了兵役义务，可终止或撤销行政处罚决定。
第二十七条 抵制、阻挠适龄公民兵役登记、体检和服现役的个人，由兵役机关提出意见，主管部门按照干部、职工的管理权限给予批评教育、行政处分并处以一千元以上、二千元以下罚款。触犯刑律的，移送司法机关追究其刑事责任。
第二十八条 对违犯兵役义务的单位，经批评教育无效的追究主要领导的责任，并按下列规定处理：
(一)对无正当理由未完成征兵任务的单位，按未完成任务数计算，每人处以相当于当地义务兵家属三年优待金总数两倍的罚款。
(二)贯彻征兵命令和有关政策不坚决、领导不力，工作人员不负责任，造成政治退兵的；拒绝推荐和阻碍应征公民积极报名参军的；录用未经兵役登记的适龄公民和拒服兵役的公民就业，办理有关证件和手续的单位，处以五千元以下罚款。
(三)优待、安置工作不落实的单位，由当地人民政府通报批评，并限期改正。拒不改正的，给予单位和有关责任人处分。每拒收一名退伍军人，处以五千至一万元罚款；拒收三名以上退伍军人和不落实优抚工作的，其主管部门要对法定代表人给予行政处分。同时处以五百元至一千元罚
款。被处罚单位仍然要按规定做好接收安置退伍义务兵的工作。
第二十九条 有下列情况之一的，对责任者给予行政处分，直至开除公职；造成严重后果的，同时对直接责任者给予五百元以上五千元以下的罚款：
(一)兵役工作人员违犯征兵命令、政策、规定，情况严重的。
(二)索贿受贿，营私舞弊，为逃避服兵役者提供方便，开脱罪责或故意把明显不合格公民送入部队的；
(三)玩忽职守，贻误工作，泄漏征兵工作机密，给兵役工作造成损失的；
(四)利用职权和工作之便擅自办理入伍手续的；
(五)为他人出具假户口、假学历、假年龄及其它伪证的。
第三十条 处罚的权限依下列规定执行：
(一)对适龄公民及其它有关公民的处罚，由乡(镇)人民政府、街道办事处执行，公安部门配合；对逃离部队的由县(市)、区以上兵役机关决定执行。
(二)工商、税务、劳动、教育等部门，应认真执行本办法的有关规定，积极配合兵役机关、民政部门做好兵役工作，对本办法第九条、第二十六条规定行为作出处理的，应将处理结果通知兵役机关。
(三)对征兵工作人员的处罚，由兵役机关提出意见，征得有关单位组织同意，按任免权限由干部任免机关批准。
(四)对单位的处罚由上级兵役机关、民政部门执行。
第三十一条 对适龄公民及其它有关公民的罚款，由乡(镇)人民政府、街道办事处等负责收缴；对工作人员和单位的罚款由罚款的兵役机关负责收缴，属优抚、安置方面的由民政部门收缴。收缴单位应给被罚款者开具财政部门统一制发的收据，罚没款全部上缴县以上财政部门，由财政
部门统筹用于征兵工作。
第三十二条 受处罚的单位和个人应在三日内将罚款送交执行机关。对处罚不服的，可在接到处罚通知书之日起五日内，向上一级主管单位(部门)申请复议或向人民法院提起诉讼。上一级主管单位(部门)应在收到复议申请书之日起十五日内，作出复议决定。
受处罚的单位和个人在法定期限内不申请复议或提起诉讼，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第三十三条 本办法执行中的具体问题，由沈阳军分区负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行。《沈阳市征集现役军人暂行规定》(沈政发〔1989〕103号)即行废止。
1993年10月5日
