完善洗钱犯罪的几项措施
钱贵
一、扩大洗钱犯罪上游犯罪的范围
洗钱犯罪总是发生在某种具有经济目的主罪即上游犯罪之后,其目的是为了掩饰、隐瞒上游犯罪的所得及其收益的非法性质，国际社会和国内刑法设立洗钱罪的主要目的在于预防和打击上游犯罪,而对上游犯罪的种类和范围的规定,则往往综合考虑国际国内同这种犯罪作斗争的实际需要的结果"我国近年来随着经济的快速发展,各种严重的经济犯罪不断呈现,贪污、贿赂等腐败行为已成为社会关注的热点问题,社会群众对这些职务犯罪行为深恶痛绝。近年来,这类犯罪之所以不断上升,数额越来越大,其中一个重要原因就是这类犯罪的洗钱行为未能得到有效的遏制。2003年10月31日,第58届联合国大会通过了《联合国反腐败公约》,我国于同年12月10日签署了该公约,该公约是联合国历史上通过的第一项用于指导国际反腐败斗争的法律文件,对各国加强国内的反腐败行动,提高反腐败成效,促进国际反腐败合作具有重要意义。据报道,截至2003年止,我国有4000名贪官逃往境外,携带资金达50亿美元。为了严厉打击我国现阶段的腐败现象,加强国内外司法机关追查和发现腐败资产转移方面的交流和协作,将贪污、受贿等腐败行为规定为洗钱罪的上游犯罪是非常必要的。
二、增加与洗钱相关的新罪名
一个完整的洗钱过程,按照通行观点可以分为三个阶段,即放置阶段、多层次阶段和融合阶段,我国刑法上现有的洗钱罪名只能涵盖洗钱行为的前两个阶段。而对第三个阶段的罪名上则属空白,这样对前面所例举的行为人,明知是特定犯罪所得,但是主观上不是以掩饰!隐瞒特定犯罪的违法所得及其收益为目的,而是为了合法的目的,客观上造成洗钱的后果的却无法以洗钱罪查处,顶多只能以窝藏赃款罪论处。为使洗钱行为的全过程均予以刑事犯罪化,更加有效地打击洗钱犯罪,有必要增立、获取、持有、使用非法收益罪《联合国禁毒公约》第3条第1款)目对在收取财产时,明知财产得自按本款项确定的犯罪或参与此种犯罪而获取、占有或使用该财产的行为规定为犯罪,这就使得在我国刑法上增设获取、使用和持有非法收益罪有了法律上的依据。同时,金融机构的反洗钱措施在短时间内一定程度上有损金融机构自身的利益,为了确保金融机构工作人员认真履行对可疑或大额资金的申报制度,有必要对金融机构工作人员因故意或重大过失对上述资金没有申报,造成严重后果的行为,在刑法中增设不披露信息罪。
三、改进没收规定的立法规范
我国《刑法》191条对洗钱犯罪的没收规定,在传统没收没收概念的基础上扩大了没收的范围,将刑法第64条规定没收犯罪分子违法所得的一切财物的直接没收,扩大到没收违法所得及其收益的间接没收。有的学者认为，〈刑法〉第191条规定的没收已经完全履行了〈联合国禁毒公约〉所确立的间接没收措施。但笔者认为我国〈刑法〉191条的没收规定与〈联合国禁毒公约〉所规定的没收还有差距。〈联合国禁毒公约〉确定了三种没收方式即:替代没收,指违法所得或收益已转化或变换成其他财产,应将此种财产视为利益的替代;混合没收:指收益已与合法来源的财产相混合,应没收此混合财产但以不超过所混合的该项收益估计价值为限;利益没收:指从犯罪所得的收益或由收益变换成的财产,或已与收益相混合的财产中取得的收入或其它利益"由于我国刑法只规定没收违法所得及其收益,而未规定没收已与违法所得及其收益相混合的合法财产,所以并未将混合没收包括在内,然而在实践中,犯罪分子为达到掩饰赃款的目的,将非法所得混入合法财产进行洗钱的现象是常见的,如不将此列入没收范围侦查机关将难以查明哪些是合法的财产,哪些是非法的财产,不利于打击洗钱犯罪,故建议将混合没收财产作为没收之列。同时,为了便于侦查、取证、打击犯罪,应顺应〈联合控制洗钱犯罪若干对策研究国禁毒公约〉第5条第七款的规定,可以考虑将财产的合法来源的举证责任予以倒置,而这种举证责任倒置在我国刑法对巨额财产来源不明罪的规定中已有先例"
中华人民共和国政府和新西兰政府科学技术合作协定
中国政府 新西兰政府
中华人民共和国政府和新西兰政府科学技术合作协定
（签订日期１９８７年３月２３日 生效日期１９８９年３月２５日）
中华人民共和国政府和新西兰政府（以下简称“缔约双方”），愿意加强两国之间友好合作关系；
考虑到双方为和平和互惠的目的及双方共同利益，促进与两国经济和社会发展目标相一致的科学和技术各个领域的合作；
认识到科学技术领域中的合作对两国经济发展、繁荣及促进两国贸易关系的重要性；
注意到这一合作可对两国人民的生活水平、经济福利带来有益的影响；
达成协议如下：
第一条
一、缔约双方应根据本协定的规定，在平等互利、互惠的基础上，鼓励和发展两国在科学技术领域里的合作。
二、缔约双方应按照各自国家的法律、规章、有关专利和知识产权的规定，以及国际法和国际惯例，执行本协定。
三、本协定基本目标是根据缔约双方的能力，在共同感兴趣的科学技术领域内，为两国政府机构、科学界、科学家和工程师以及非政府和私人机构之间的合作提供广泛的机会，从而促进两国科学技术的进步和经济的增长，造福于两国和人类。
第二条 缔约双方将共同决定科技合作的领域以及促进和执行这一合作的方式和办法。
第三条 本协定的合作可以下列方式进行：
１．互派专业代表团、科学家、学者、研究人员和专家进行访问和考察；
２．交换科学、学术和技术情报、文献和出版物；
３．交换科学技术材料和设备；
４．共同组织研讨会、学术讨论会和其他会议；
５．合作研究与联合开发，合作部门之间交流研究成果和经验；
６．共同建立培训中心，示范模型和商业项目；
７．双方同意的其他方式。
第四条 根据本协定的目的，缔约双方应在适当范围内，鼓励和促进两国的政府部门、研究机构、高等院校、公司和企业及其他实体之间建立直接联系；并支持这些组织（以下简称“合作双方”）为进行合作活动作出单独的安排或协议。缔约双方应在符合本协定的情况下及适当范围内进一步促进有利于两国的双边经济和商业活动。
第五条
一、缔约双方应各自指定一执行机构。中华人民共和国政府指定国家科学技术委员会为本协定的执行机构。新西兰政府指定负责中国事务部门间委员会为本协定的执行机构。双方执行机构应紧密合作，促进本协定中各项活动和计划的顺利执行，通过信件或外交途径决定合作活动的批准、协调和执行以及其他有关事宜。双方执行机构的代表可随时轮流在中华人民共和国和新西兰进行会晤。
二、缔约双方或由他们指定的执行机构，通过磋商对本协定补充合作领域作出决定，这种磋商可应任何一方要求随时进行。
第六条 经缔约双方或其指定的执行机构同意，第三国的科技人员、机构、组织和研究单位可被邀请参加本协定下的某些项目和合作活动。
第七条
一、缔约任何一方都应根据本国的法律和规章，在以下方面给予入出境的方便：
１．本协定合作活动中所使用的设备和材料；
２．从事本协定合作活动的人员及其家属和他们的个人物品。
二、从事本协定合作活动的全体人员应该遵守所在国的法律和规章。
第八条
一、缔约双方或其指定的执行机构或本协定第四条所指的合作双方，可就某些合作计划或项目的期限和条件、有关的程序、财务职责及其他有关事宜，另做出执行安排。
二、除非另有协议，缔约各方或其指定的执行机构或合作双方，应在资金能力允许的情况下，并依适当的财务和预算程序，履行本协定中各项合作计划或项目费用的义务。
第九条
一、通过本协定合作产生的非专有性科学技术情报，经双方同意，可以通过正常渠道和程序提供给世界科学界使用。
二、通过本协定合作而获得的所有专利、专有技术及其他知识产权的处置，将在第八条所提到的具体协议中予以规定。
三、在某些情况下，缔约双方或其指定的执行机构可商定情报交换的其他条件和程序，包括向第三方转让的限制和阻止，这些条件和程序应在第八条所列的具体协议中予以规定。
第十条 缔约双方或双方部门间在本协定签订之前已有的有关科学技术合作的安排和协议，经双方同意，可列入本协定范围；将来根据本协定所达成的有关科学技术合作的安排和协议，应列入本协定的合作范围。
第十一条 本协定不妨碍对中华人民共和国和新西兰两国的国民在本协定之外进行科学技术合作。缔约双方，应尽可能相互通知另一方有关这类安排与协议，以便向其提供适当帮助。
第十二条 本协定将不适用于库克群岛、纽埃和托克劳群岛。
第十三条
一、本协定自签字之日起生效，有效期为五年。五年以后，本协定继续有效，直至缔约任何一方以书面形式通知另一方，希望终止本协定，并自通知之日起六个月后终止。
二、本协定的终止，不影响根据本协定所签订的协议的执行，直至协议规定的义务全部完成为止。
下列代表，经各自政府授权，已在本协定上签字，以资证明。
本协定于一九八七年三月二十三日在北京签订，一式两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。
注：缔约双方相互通知已完成各自法律程序，本协定自一九八九年三月二十五日起生效。
中华人民共和国政府 新西兰政府
代 表 代 表
万 里 帕尔默
（签字） （签字）
