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民事诉讼三审终审的经济学分析
???评《民事案“三审终审”不如强化抗诉职能》

王学孟（北京房山区检察院）


如今司法改革已经成为热点话题，各种问题的改与不改正在进行着激烈的争论，但总体上来说，改的呼声高一些，因为近来民众对司法腐败或者是司法不公意见很大，特别是很多地方对司法的干预严重影响了民众对司法公正的信仰，制约了法治建设的步伐。
在符合民众心声的司法改革进程中，反对的声音不时影响着司法改革的脚步。2005年9月20日检察日报上的一篇文章就是一种反对的声音，这篇文章的题目就是《民事案“三审终审”不如强化抗诉职能》（以下称《民事案》）。看到标题我就觉得不对劲，因为它不想赋予民众更多的权利，至少是不想给当事人提出三审的权利。经济学上讲一个关于效用的问题，其中涉及的一方面就是效用递减规律，形象的理解就是当一个人感到饥饿时吃一个面包与吃饱之后再吃一个面包的效用是不同的，效用问题涉及到的另一方面就是效用的最大化，形象说就是当一个人吃饱之后再吃一个面包跟吃一个水果的效用是不同的，也就是说如果有多种选择，那么总效用会更大。但是《民事案》一文只给面包吃，不给你水果吃，只把水果放在当事人接触不到的地方。
我国现行的民事诉讼是四级两审制，也就是对大多数案件来说三审这个“水果”是存在的，可是我们现在还不允许当事人吃这个“水果”，现在有的人想拿给当事人吃，而有的专家学者却反对，当事人对“水果”的渴望似乎都超过了我们的想象，可是当事人自己是拿不到的，可见《民事案》一文的作者有些可恶。
《民事案》一文的作者拒绝给予当事人提出三审的权利，其中一个理由是要实现司法资源的效用最大化，其引用波斯纳的意见“最大限度地减少法律实施过程中的经济耗费，不仅是司法活动所应追求的目标，也是设计、评价一项法律程序效率高低的重要标准”。我认为，这是作者的一种误解，对于相同的产出而言，当然是耗费越少，效率越高，但我们是要更多产出，费用上涨并不一定会导致效率的降低。
司法首先要求的是公正、公平，再次才考虑效率，经济的考虑应该是次后考虑的问题。因为司法是为了实现法的自由、秩序、正义等最基本价值，效率、利益等是一般的价值，从某种程度上来说我们应该牺牲一般价值来保证基本价值的实现。《民事案》一文的作者可忙着先为大家省钱，把法律的基本价值扔在半边，是本末倒置了。当然，诉讼是讲求效益的，但效益不等于效率，只顾效率就把司法当作了儿戏。 我认为在法治逐渐深入人心的过程中，我们要最大限度地为实现法律的基本价值而努力，让当事人心服口服。再说三审的效率与民事抗诉的效率谁高谁低是一个实证问题，并且对具体案件不是绝对，我们没有理由说三审效率低于民事抗诉的效率。
作者在文章中说“如果法院完全承担设置‘三审终审’制后的案件负荷，势必加大人力、物力、财力的投入，从而极大地增加司法成本、诉讼成本，而这些成本的开支最后均转化为社会成本。让社会为此承受额外的巨大负担，并不符合社会、经济交易成本最小化、财富最大化原则，是与诉讼效益要求背道而驰的。”作者一味的强调成本的巨大，而不提一点财富的增加，从而否定了“水果”的好处，在某种程度上认为三审终审制度是没有价值的。在此，我先强调一下三审的价值，以免与《民事案》一文作者进入成本大小的争论中，有的学者认为三审的价值主要有：第一，实行三审终审制有利于加强对当事人的权利保障；第二，实行三审终审制是加强司法公正的需要；第三，实行三审终审制是正确适用法律维护司法公正的需要；第四，有利于解决地方主义的问题，进一步提高法官的整体素质；第五，实行三审终审制有利于提高我国司法的公信力；第六，使高级法院和最高法院能够最大限度地接触普通案件的审理，对于这两级法院的法官增加审判经验，掌握审判情况，指导审判实践，具有重要意义。我认为，三审终审能够实现以上价值，这是现有制度是难以实现的，所以，成本即使如作者所想的那样巨大，也是值得的。
《民事案》一文的作者也从制度设计上考虑到三审的经济费用负担，认为：“第三审级完全是新设置的，按照经济学原理，重新创设一项制度所需要的成本高于对原制度的改进，因此通过改革民事抗诉制度存在的缺陷，应该更符合经济学要求。”从字里行间可看出，几个问题：第一，作者把三审制度看作抗诉制度的替代品，二者不能并存；第二，作者认为抗诉制度有些缺陷需要改革；第三，三审终审制度的建立成本比改革民事抗诉制度的成本大。我认为，作者的言论是没有立足基础的，首先，三审的设立不影响民事抗诉制度的存在，如果当事人都选择三审，那说明民众更加信任法院的判决，更加信任法官的公正，这是法治的进步，如果当事人要吃“水果”，我们就给他们，不要违背当事人意愿，要吃“水果”却硬给“面包”吃是有违人意的，当我们不知道当事人要“水果”还是“面包”的时候，我们应该尽力准备好，争取做到按需分配。其次，民事抗诉制度有什么缺陷作者没有明确指出，而因为有了三审制度就说要改革，为什么要改，怎么改，这也许成了更为棘手的问题。再次，如果民事抗诉制度要改革，它的成本不一定就会低于建立三审终身制度的成本，作者没有比较二者的成本，然后说依据经济学理论建立三审终审制度的成本比改革民事抗诉制度的成本高，这显然是一种教条主义。在上文已经说过，即使它的成本大，我们也不应该放弃，因为三审能带给当事人和社会更多的效用和产出，是一种比较经济的制度设计。
三审终审制度的成本我认为并不高，对国家来说是在原有办公大楼里面多设几个法庭，多招募几位能胜任三审制度要求的法官，多些办公经费。对当事人来说，成本一是诉讼费，二是进行诉讼活动的一些成本，包括律师费、车旅费等。在某种程度上说，三审制度的成本是可以量化的，具体的费用可参照最高人民法院收回死刑复核权而多设立了几个法庭的费用，这一费用对于上世纪七八十年代的中国来说也许是高昂，因为人才奇缺，但是对于二十一世纪的中国来说，这一费用可能可以忽略不计，只是法院多了几个工作人员而已，甚至通过整合现有的资源就能够满足三审的需要。
套用《民事案》一文作者的话，三审终审制度是对现有两审终审制度的改良，是符合经济学原理的，符合社会经济交易成本最小化、财富最大化原则，能够实现司法资源的效用最大化，能够把经济价值完全淹没在法律价值的海洋之中，是应该支持的制度设计。

山西省人大常委会


山西省社会治安综合治理条例
山西省人大常委会


（1992年10月15日山西省第七届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1992年10月15日公布施行）


第一条 为了实施《全国人民代表大会常务委员会关于加强社会治安综合治理的决定》，维护社会治安秩序和社会稳定，保障改革开放和以经济建设为中心的社会主义现代化建设的顺利进行，结合本省实际，制定本条例。
第二条 维护社会治安秩序是全社会的共同任务，必须动员和组织全社会的力量，运用政治的、法律的、行政的、经济的、文化的、教育的等多种手段进行综合治理，从根本上预防和减少违法犯罪，保障社会稳定。
第三条 社会治安综合治理的主要任务是：
（一）依法打击各种危害社会的违法犯罪活动，严惩严重危害社会治安的刑事犯罪分子，取缔各种社会丑恶现象；
（二）严格管理制度，加强治安防范工作；
（三）加强对公民特别是青少年的思想政治教育、道德教育和法制教育；
（四）教育群众自觉维护社会秩序，鼓励群众同违法犯罪行为作斗争；
（五）调解、疏导民间纠纷，缓解矛盾，消除不安定因素；
（六）加强对违法犯罪人员的教育、挽救、改造工作，多渠道安置刑满释放和解除劳教的人员，减少重新违法犯罪。
第四条 凡本省境内的机关、团体、学校、武装力量、企业事业单位、村（居）民委员会及其他组织和公民，必须遵守本条例。
第五条 社会治安综合治理坚持打击和防范并举，治标和治本兼顾、重在治本的方针；贯彻业务系统与当地政府相结合以当地政府为主的属地管理原则；坚持专门机关工作与群众路线相结合的工作方法；按照各系统、各部门的职责，实行谁主管谁负责。
军事禁区和军事管理区以内的社会治安综合治理工作由军队负责。
第六条 各级人民政府应当加强对社会治安综合治理工作的领导，纳入当地社会主义物质文明和精神文明建设的总体规划，并组织实施。
各系统、各部门应当根据当地社会治安综合治理的总体规划，明确本系统、本部门的职责，结合自身业务，尽职尽责，密切配合，切实承担共同维护社会治安的责任。
各系统、各部门应配合当地人民政府，督促各自下属的企业事业单位做好社会治安综合治理工作。
第七条 本省地方各级人民代表大会常务委员会应当检查、监督《全国人民代表大会常务委员会关于加强社会治安综合治理的决定》和本条例在本行政区的贯彻和实施。
第八条 省、地（市）、县（市、区）、乡（镇）、街道社会治安综合治理领导机构是组织、协调、指导本地区社会治安综合治理工作的常设机构。
县级以上地方社会治安综合治理领导机构下设办事机构，负责处理日常工作。
乡（镇）、街道社会治安综合治理领导机构应配备专（兼）职人员。
村（居）民委员会应当确定一名副主任管社会治安综合治理工作。
机关、团体、学校和企业事业单位应当确定负责社会治安综合治理工作的机构或人员。
第九条 各级社会治安综合治理领导机构的主要职责是：
（一）贯彻执行有关社会治安综合治理的法律、法规，上级、本级人民代表大会及其常务委员会的决议以及上级和本级人民政府有关社会治安综合治理的决定和命令；
（二）研究部署本地区社会治安综合治理工作，并督促实施；
（三）指导、协调、推动各部门、各单位落实社会治安综合治理的各项任务和措施；
（四）调查研究本地区社会治安综合治理情况，总结推广经验，表彰先进；
（五）根据本条例授权或受本级人民政府的委托，决定社会治安综合治理中的奖惩事项或者向有关部门、单位提出奖惩建议；
（六）办理上级社会治安综合治理领导机构交办的有关事项。
第十条 社会治安综合治理实行目标管理责任制。
各级社会治安综合治理领导机构应当根据当地社会主义物质文明和精神文明建设的总体规划，制定本地区社会治安综合治理目标。
各部门、各单位应当根据本地区社会治安综合治理目标，制定本部门、本单位的社会治安综合治理目标。
社会治安综合治理工作逐步实行社会治安综合治理一票否决权制。
第十一条 省、地（市）、县（市、区）、乡（镇）、街道社会治安综合治理领导机构应层层签订社会治安综合治理责任书。
乡（镇）、街道社会治安综合治理领导机构应当与本辖区内的各单位、各村（居）民委员会签订社会治安综合治理责任书。
鼓励村（居）民订立治安防范公约，加强基层治安防范工作。
第十二条 机关、团体、学校、企业事业单位和村（居）民委员会在社会治安综合治理工作中的共同职责是：
（一）宣传、贯彻有关社会治安综合治理的法律、法规和方针、政策；
（二）教育公民自觉遵守国家法律，维护社会治安秩序和公共安全；
（三）支持、协助执法机关和执法人员依法执行公务；
（四）做好本单位的治安防范工作，预防各类案件和事故的发生；
（五）及时调解、疏导民间纠纷，防止矛盾激化；
（六）教育管理刑满释放、解除劳教和有轻微违法犯罪行为的人员；
（七）做好无业、待业和社会闲散人员的教育管理工作；
（八）参加当地组织的社会治安综合治理活动；
（九）向社会治安综合治理领导机构报告社会治安综合治理的情况，反映群众对社会治安综合治理工作的意见和要求；
（十）办理社会治安综合治理的其他事项。
第十三条 审判机关、检察机关、公安机关和司法行政机关，在社会治安综合治理中应当根据自身的职能，严格履行下列主要职责：
（一）依法严厉打击严重刑事犯罪和严重经济犯罪活动，严惩严重危害社会治安的犯罪分子；
（二）查禁取缔卖淫嫖娼、聚众赌博、制作贩卖传播淫秽物品、拐卖绑架妇女儿童、私种吸食制贩毒品、盗掘古墓、倒卖文物、利用封建迷信骗财害人等各种危害社会治安的违法犯罪活动以及反动会道门复辟活动和非法宗教活动，预防和打击黑社会势力；
（三）严格社会治安管理措施，检查指导各机关、团体、学校和企业事业单位的安全保卫工作和基层治安保卫组织、人民调解组织及群防群治组织的工作；
（四）做好劳改、劳教工作，加强对管制、缓刑、假释、监（所）外执行、保外就医等人员的监督和改造；
（五）加强普法教育和法制宣传教育，增强公民的法制观念；
（六）疏导和调解处理各种民间纠纷，防止矛盾激化；
（七）向有关单位提出司法建议、检察建议、治安建议，指导、监督、协助各单位做好治安防范工作；
（八）向社会治安综合治理领导机构汇报工作，反映情况，提出建议。
第十四条 民政部门应当加强基层政权、基层群众性自治组织建设，做好流浪乞讨人员的收容遣送工作。
第十五条 教育部门应当把思想品德教育和法制教育列入各级各类学校的教学内容，培养学生的纪律观念和法制观念。

第十六条 文化、新闻出版、广播电视等部门应当为社会提供健康有益的精神产品，加强对社会治安综合治理的宣传和对文化市场的管理，会同公安、工商行政管理部门依法查禁有反动、淫秽内容和宣扬色情、暴力、凶杀、封建迷信等内容的出版物。
第十七条 交通运输部门应当切实维护交通运输秩序，配合公安部门依法打击车匪路霸等危害交通运输安全的违法犯罪活动。
第十八条 工商行政管理、税务、物价、海关等部门，应当按照各自的职责加强管理，防止各种违法犯罪活动。
第十九条 劳动部门及有关单位应当做好城镇待业人员的就业培训和安置工作；给予刑满释放、解除劳教人员与其他待业人员同等的就业机会。
第二十条 商业、旅游等部门应当加强对服务性行业的管理，密切配合工商行政管理部门整顿取缔无照经营，协助公安机关查禁卖淫嫖娼等违法犯罪活动。
第二十一条 工会、共青团、妇联应当在各自的工作范围内加强法制、思想、纪律、道德等方面的宣传教育；组织各种健康的群众性文化体育、娱乐活动，抵御各种腐朽思想文化的侵蚀；配合有关部门做好保障妇女儿童、老年人和未成年人合法权益的工作。
第二十二条 家庭户主应当教育家庭成员遵纪守法，处理好家庭成员关系和邻里关系，配合社会、学校加强家庭成员尤其是青少年子女的思想品德教育和法制教育，做好家庭安全防范工作。
第二十三条 审判机关、检察机关、公安机关、司法行政机关和执法人员以及机关、团体、学校、企业事业单位、村（居）民委员会的内部保卫机构或治安保卫组织、人民调解组织和群防群治组织的成员，必须尽职尽责，严守法纪，秉公办事。

第二十四条 群防群治工作经费的筹集和使用，按省人民政府的有关规定办理。
第二十五条 对见义勇为，检举、揭发、制止违法犯罪行为的公民应当依法给予保护。
各地可以根据情况设立见义勇为奖励基金，奖励同违法犯罪行为作斗争的公民。
第二十六条 公民因维护社会治安，保卫国家、集体和人民生命财产同违法犯罪分子作斗争而致伤致残的，其医疗费、生活补助费等由违法犯罪分子承担；违法犯罪分子无力承担的，应分别情况由当地民政部门、劳动部门或其主管部门按照国家有关规定办理；误工的，视同出勤。
第二十七条 公民因维护社会治安，保卫国家、集体和人民生命财产同犯罪分子作斗争牺牲的，比照因公牺牲的规定予以抚恤或照顾；符合烈士条件的，应依照《革命烈士褒扬条例》及其他有关规定追认为烈士，并对其家属给予抚恤。
第二十八条 有下列情形之一的单位和个人，应给予表彰奖励：
（一）社会治安综合治理责任制落实，当年或连年考核达标的；
（二）调解民间纠纷，制止滋扰闹事行为成绩显著的；
（三）预防重大治安灾害事故和制止重大刑事案件发生的；
（四）教育、挽救、改造违法犯罪人员，安置、帮教刑满释放和解除劳教人员成效显著的；
（五）检举、揭发、制止犯罪行为有功的；
（六）见义勇为，与违法犯罪分子斗争有功的；
（七）其他在社会治安综合治理工作中作出突出贡献的。
第二十九条 违反本条例，有下列情形之一的，由有关主管部门分别情况，依照管理权限，根据事实情节，给予单位领导人、直接责任人通报批评、行政处分或行政处罚；违反治安管理处罚条例的，由公安机关给予治安处罚；严重失职构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）拒不签订或不按本条例规定签订治安责任书的；
（二）不履行社会治安综合治理职责的；
（三）对已发现的不安定因素或矛盾化解不及时，处置不力，造成严重后果的；
（四）疏于防范和管理，连续发生案件，不采取改进措施的；
（五）社会治安综合治理措施不落实，发生重大刑事案件和重大治安灾害事故，使国家利益和人民生命财产遭受重大损失的；
（六）发生重大刑事案件、重大治安灾害事故和发现重大治安隐患置之不理、隐瞒不报或作虚假报告的；
（七）对检举违法犯罪行为或者与违法犯罪行为作斗争的公民进行打击报复的；
（八）发生其他危害社会治安秩序问题，应当追究责任的。
第三十条 违反本条例，有第二十九条所列情形之一的，社会治安综合治理领导机构可以给予通报批评、向其所属主管部门或有关行政监察部门及其他机关提出相应的处分建议，并监督执行。
接到建议的单位必须在一个月内将处理结果送达提出处分建议的社会治安综合治理领导机构；对社会治安综合治理领导机构的处分建议不予采纳的，应当说明理由。
第三十一条 本条例具体应用中的问题由山西省社会治安综合治理领导机构负责解释。
第三十二条 本条例自公布之日起施行。



1992年10月15日