关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
中山市人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项规定
广东省中山市人大常委会
中山市人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项规定
（2002年1月14日中山市第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
第一条 为保证中山市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会）依法行使讨论、决定本行政区域内重大事项的职权，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《广东省各级人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项规定》以及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的重大事项，是指关系我市国计民生、社会发展，对我市政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、侨务等方面工作具有重大影响的事项。
第三条 市人大常委会讨论、决定重大事项，应当在中国共产党中山市委员会的领导下，依照法律、法规的规定进行。
第四条 下列重大事项应当以议案或者建议书形式提请市人大常委会审议，并由市人大常委会作出相应的决议、决定：
（一）为保证宪法、法律、法规以及上级人民代表大会及其常务委员会、市人民代表大会的决议、决定的遵守和执行而采取的重大措施；
（二）为推进依法行政、公正司法，维护我市政治、经济、社会稳定，加强社会主义民主与法制建设的重要决策和部署；
（三）国民经济和社会发展中、长期规划的修订方案和年度计划主要预期目标的调整方案；
（四）市人民代表大会批准本级预算决议中强调确保的预算支出项目和农业、教育、科技、环境保护、计划生育、社会保障预算支出预计需要调减的方案；本级预算在执行中需调增调减预算收支涉及科目超过预算科目30%以上的方案；
（五）本级决算草案；
（六）未纳入当年本级预算，财政性资金投资5000万元以上的城市建设、基础设施建设、环境整治的项目；
（七）教育、科学、文化、卫生、体育等事业的发展规划；
（八）涉及人口、环境、资源等方面的重大措施；
（九）城市总体规划及其调整方案；
（十）本市与国内外城市缔结友好关系的方案；
（十一）授予或者撤销中山市荣（名）誉市民等地方荣誉称号；
（十二）市人民检察院检察长在重大问题上不同意检察委员会多数人的决定而提请决定的事项；
（十三）市人民代表大会交由市人大常委会审议并作出决定的重大事项；
（十四）市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院提请市人大常委会审议并作出决定的其他重大事项；
（十五）法律、法规规定由市人大常委会审议并作出决定的其他重大事项。
第五条 下列重大事项应当向市人大常委会报告，市人大常委会可以提出意见、建议：
（一）本级国民经济和社会发展计划执行情况；
（二）本级预算执行情况；
（三）本级预算执行和其他财政收支的审计情况；
（四）本级预算外资金的使用情况；
（五）本级预算超收收入的使用情况；
（六）本级教育基金的使用情况；本级养老保险、失业保险、医疗保险等社会保险基金、扶贫基金和住房公积金的收支情况；环境保护资金征集使用情况；
（七）土地利用总体规划和年度利用计划、城市规划的执行情况；
（八）主要江河流域、沿海滩涂的开发利用和矿产、森林、水资源等环境保护情况；
（九）水、电、医疗、公共交通等公用事业服务价格标准调升10%以上的方案；
（十）华侨、归侨和侨眷权益保护情况；
（十一）市级以上风景名胜区、历史文物古迹和自然保护区的保护情况；
（十二）重大自然灾害和给国家、集体财产、公民生命财产造成严重损失的重大事件及其处理情况；
（十三）市人民政府、市中级人民法院和市人民检察院认为需要报告的其他重大事项；
（十四）法律、法规规定应当向市人大常委会报告的其他重大事项。
第六条 下列重大事项应在颁布时或报请省人民政府批准时，报市人大常委会备案：
（一）市人民政府制定的规范性文件；
（二）市人民政府行政机构的设立、增减、合并的方案；镇、区办事处行政区划的调整、变更方案。
第七条 市人大常委会主任会议、市人民政府可以依法向市人大常委会提出重大事项的议案或者报告。
市中级人民法院、市人民检察院可以依法向市人大常委会提出重大事项的建议书或者报告。
市人大常委会组成人员三人以上联名，可以依法向市人大常委会提出重大事项的议案。
第八条 提请市人大常委会审议的重大事项的议案、建议书或者报告应当包括以下内容：
（一）该重大事项的基本情况；
（二）相关的法律、法规、规章、政策依据；
（三）决策方案及其可行性说明；
（四）有关的统计数据、调查分析等资料。
第九条 对本规定第四条所列重大事项，提请机关应提前一个月向市人大常委会提交有关议案或建议书。
对本规定第五条所列重大事项，提请机关应按下列的时限要求报告：
（一）第（一）、（二）、（三）、（四）项，应每年至少向市人大常委会报告一次；
（二）第（五）、（六）项，应每年向市人大常委会报告一次；
（三）第（九）项，应在实施前一个月内向市人大常委会报告；
（四）第（十二）项，应在事件发生后五天内向市人大常委会作初步报告，事件调查处理结束后应及时作详细报告；
（五）其他各项规定的重大事项，应当按照市人大常委会或常委会主任会议要求的期限，或者根据实际情况及时向市人大常委会报告。
第十条 对本规定第四条所列重大事项的议案或建议书，市人大常委会应当自收到之日起两个月内进行审议。
对本规定第五条所列重大事项的报告，市人大常委会主任会议在收到该报告后，应当作出是否提交最近召开的一次市人大常委会会议审议或暂缓审议、不审议的决定。
第十一条 市人大常委会审议重大事项时，提请机关应当提供必要的附件和参阅材料，其主要负责人应当到会作说明，回答询问。
第十二条 市人大常委会讨论、决定重大事项的程序，按照《中山市人民代表大会常务委员会议事规则》的规定进行。
第十三条 对市人大常委会作出的重大事项决议、决定，有关国家机关应当贯彻实施，并根据决议、决定规定的期限报告执行情况；对需要较长时间办理的，可以分阶段报告。
对本规定第五条所列重大事项的报告，市人大常委会办公室应当在一定时限内，将市人大常委会的意见、建议转送提请机关办理。
第十四条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院如违反本规定，对重大事项擅自作出决定的，市人大常委会可以责成其纠正；作出的决定与法律、法规有抵触的，市人大常委会可以依法予以撤销。
第十五条 本规定自2002年3月1日起施行。1996年7月30日中山市第十届人大常委会第十八次会议通过的《中山市人民代表大会常务委员会讨论和决定本行政区域重大事项办法（试行）》同时废止。
