主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则
中国证券业协会
主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则
第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。
第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商应向中国证券业协会（以下简称“协会”）出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）。
第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章 机构与人员
第一节 项目小组与人员
第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。
第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成，至少为三人。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。
项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。
第八条 持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第二节 内核机构与人员
第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
（二）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该公司挂牌。
第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。
第十二条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。
内核机构成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十三条 主办券商在开展推荐挂牌业务前，应将内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历报协会备案。
内核机构工作制度、成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。
第三章 尽职调查
第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。
第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促公司保证拟披露信息的真实、准确、完整。
第十七条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。
第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。
第四章 内核
第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。
第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）整理内核意见；
（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；
（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。
第二十一条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的；
（二）持有该公司股份或者在该公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。
第二十二条 内核机构成员应独立、客观、公正地对备案文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员不得超过二名。
第二十六条 内核会议应对是否同意推荐该公司挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，五票以上赞成为通过。
第二十七条 内核会议应在表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。七名内核会议成员均应在内核意见上签名。
第二十八条 主办券商应根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司挂牌。决定推荐的，应出具推荐报告,并向协会报送备案文件。
推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容。
第二十九条 内核会议结束后，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第五章 备案文件的审查与备案
第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：
（一）推荐报告；
（二）股份报价转让说明书；
（三）北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函；
（四）公司董事会、股东大会有关股份挂牌转让的决议；
（五）公司与主办券商签订的推荐挂牌协议；
（六）公司及其股东对北京市人民政府的承诺书；
（七）公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告；
（八）尽职调查报告和尽职调查工作底稿；
（九）内核意见和内核机构成员审核工作底稿；
（十）协会要求的其他文件。
主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第三十一条 协会收到主办券商报送的备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。
第三十二条 协会对下列事项进行审查：
（一）备案文件是否齐备；
（二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
（三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。
第三十三条 协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
第六章 违规处理
第三十四条 项目小组成员和内核机构成员违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理:
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其签名的备案文件；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第三十五条 主办券商违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七章 附则
第三十六条 本规则由协会负责解释。
第三十七条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。
酒泉市人民政府办公室关于印发《酒泉市城市规划委员会工作规则》的通知
甘肃省酒泉市人民政府办公室
酒泉市人民政府办公室关于印发《酒泉市城市规划委员会工作规则》的通知
酒政办发〔2008〕166号
各县（市、区）人民政府，市政府各部门，中央、省属驻酒各单位：
《酒泉市城市规划委员会工作规则》已经市政府研究通过，现予以印发，请认真贯彻执行。
二OO八年十一月十七日
酒泉市城市规划委员会工作规则
第一章 总 则
第一条 为全面落实科学发展观，构建和谐社会，促进城乡和区域协调发展，推进我市城市化进程，进一步加强对城乡建设的指导和城乡经济社会发展的引导，完善行政区域城镇体系规划、城市总体规划和重大建设项目选址的决策机制，增强规划决策的科学性、民主化，正确实施城市总体规划，特制定本规则。
第二条 酒泉市城市规划委员会（以下简称“市城规委”）是代表市政府统一指导、协调、监督市域城镇体系规划、城市总体规划、涉及跨行政区域重大基础设施布局的行业规划和建设项目选址工作的非常设议事机构。
第三条 经市委、市政府批准的《酒泉市加快城市化发展纲要》（市委发[2004]39号）、将要编制并经批准的《酒泉市市域城镇体系规划》和待批准的《酒泉市城市总体规划》是市城规委决策的依据，有关单位编制规划、实施建设项目时应与其相衔接。
如因特殊原因需对《酒泉市市域城镇体系规划》和《酒泉市城市总体规划》进行调整或修订，必须经市政府同意，由市城规委组织进行修编或调整。
第四条 市城规委议定事项采用会议讨论制，会议定期或不定期召开。
第二章 组织机构
第五条 市城规委由市政府主要领导任主任委员，市政府分管领导任副主任委员。市政府秘书长、分管副秘书长和各县（市、区）政府主要领导以及市规划局、发改委、财政局、建设局、国土局、交通局、水务局、环保局、旅游局、城市建设执法监察局、房管局、地震局的主要负责同志任委员。
市城规委委员实行继任制，委员因换届、调任等原因需调整时，由继任人自动替补。
第六条 市城规委办公室设在市规划局，负责日常工作，办公室主任由市规划局局长兼任。
第七条 市城规委聘请知名规划专家成立城市规划专家咨询委员会。
第三章 工作职责
第八条 研究制定全市城市规划工作的方针政策和规划编制计划；负责编制、修订《酒泉市市域城镇体系规划》、《酒泉市城市总体规划》；综合研究全市城镇发展的全局性、长远性、战略性重大问题；研究区域经济社会发展目标、总体布局与城市规划相关联的重大问题。
第九条 审议酒泉市区城镇体系规划、总体规划、控制性详细规划、修建性详细规划和近期建设规划；审议各县（市、区）城市总体规划并监管实施，审查城市规划的执行情况。
第十条 审查市域道路、给水、排水、供电、供气、电信等专业规划。
第十一条 协调重要城市大型公共建筑项目的规划工作；审查城市重点地区、重点地段、重大项目的选址和规划方案。
第十二条 协调各行业发展规划与跨行政区域城镇体系规划的关系；协调各县（市）、各行业实施的跨行政区域性重大基础设施建设项目与城市规划的关系。
第十三条 落实市政府委托协调或审议的其他工作。
第四章 工作机制
第十四条 市城规委全体委员会议由市城规委主任或主任委托副主任主持召开。
全委会主要任务：审议市城规委年度或半年工作计划及完成情况；安排部署推进全市城市化发展的调查、研究工作和跨行政区域的城镇体系规划的编制工作；审查市域城镇体系规划，评议各县（市）的城市总体规划；审查专业规划、重大项目的修建性详细规划；审查城市规划的执行情况；审查城市重点地区、重点地段、重大项目的选址和规划方案；其他需要全委会研究审议的问题。
第十五条 对市城规委闭会期间急需研究决定的重大事项，可以适时召开专题会议议定。专题会议由市城规委主任或副主任主持召开，根据会议议题通知有关部门和单位负责人参加。
专题会议主要任务：根据市城规委工作职责，协调处理全市城市规划、市域城镇体系规划、跨行政区域重大建设项目选址中急需审议的重大问题；全委会闭会期间其他急需审议的问题。
第十六条 对市城规委职责确定的审查、评议和协调项目以及重大和紧急事项，有关部门、各县（市、区）政府要及时报送市城规委。
市城规委收到项目材料后，由市城规委办公室组织委员单位召开部门协调会议，根据项目性质，召开专家审查会议，形成协调意见和专家审查意见后，向市城规委会议汇报。
第十七条 市城规委申请专项资金开展日常工作。专项资金主要用于组织研究全市城镇发展的重大问题、组织编制市域城镇体系规划。
第五章 附 则
第十八条 本规则自印发之日起施行。
